下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。 I．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ．法律效力最

admin2017-02-14 23

问题下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。
I．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案A

解析证券市场的法律法规分为4个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。

证券公司应向()报送年度报告。

保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告，并由中国证券业协会予以变更登记。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所列事项作出承诺。()

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。()

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。审计风险由()组成。

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

下列关于数据库技术的叙述，错误的是＿＿＿＿＿＿。

A．糖尿病肾病B．淀粉样变肾病C．多发性骨髓瘤肾损害D．狼疮性肾炎E．紫癜性肾炎男性，58岁。腰痛半年，双下肢水肿2周。化验血生化：ALB26g／L，球蛋白110g／L，Cr220μmol／L，Ca2+3.0mmol／L；尿：Pro(+++)

红霉素与氨茶碱口服发生药物相互作用的原因是

可以全面描述正态分布资料特征的两个指标是

在建设工程施工阶段监理工程师进度控制的工作内容包括(　　)。

Doanimalshaverights?Thisishowthequestionisusuallyput.Itsoundslikeauseful,ground-clearingwaytostart.(1)Actu

典型的局域网可以看成由以下3部分组成：网络服务器、工作站与【　　】。

Howmanyadultswerekilledintheexplosion?

Althoughonemightnotthinksofromsomeofthecriticismofit,advertising【B1】______thekindofsocietyintheUnitedKingdo

A、Mothersabusetheirchildren.B、Peoplehavenodrinkingwater.C、PeopledrinktoomuchCoca-cola.D、Peopleliveinextremepov

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。

证券公司应向()报送年度报告。

保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告，并由中国证券业协会予以变更登记。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所列事项作出承诺。()

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。()

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。审计风险由()组成。

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

下列关于数据库技术的叙述，错误的是＿＿＿＿＿＿。

A．糖尿病肾病B．淀粉样变肾病C．多发性骨髓瘤肾损害D．狼疮性肾炎E．紫癜性肾炎男性，58岁。腰痛半年，双下肢水肿2周。化验血生化：ALB26g／L，球蛋白110g／L，Cr220μmol／L，Ca2+3.0mmol／L；尿：Pro(+++)

红霉素与氨茶碱口服发生药物相互作用的原因是

可以全面描述正态分布资料特征的两个指标是

在建设工程施工阶段监理工程师进度控制的工作内容包括( )。

Doanimalshaverights?Thisishowthequestionisusuallyput.Itsoundslikeauseful,ground-clearingwaytostart.(1)Actu

典型的局域网可以看成由以下3部分组成：网络服务器、工作站与【 】。

Howmanyadultswerekilledintheexplosion?

Althoughonemightnotthinksofromsomeofthecriticismofit,advertising【B1】______thekindofsocietyintheUnitedKingdo

A、Mothersabusetheirchildren.B、Peoplehavenodrinkingwater.C、PeopledrinktoomuchCoca-cola.D、Peopleliveinextremepov

在建设工程施工阶段监理工程师进度控制的工作内容包括(　　)。

典型的局域网可以看成由以下3部分组成：网络服务器、工作站与【　　】。