下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

admin2013-06-03 32

问题下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

选项 A、违规开展个人理财业务，造成银行或客户重大经济损失
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，造成银行重大损失
C、不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E、挪用单独管理的客户资产

答案A,B,C,D,E

解析商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据、《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理：
(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。
(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的。
(3)泄露或不使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。
(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
(5)挪用单独管理的客户资产的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

只要客户企业的流动比率较高或者呈增长趋势，就表明企业偿债能力较好或者得到改善。()

国家风险暴露包含一个国家的信用风险暴露、跨境转移风险以及ERS(高压力风险事件情景)风险。()

下列针对高管欺诈操作风险的说法，正确的有()。

可能引起国别风险的情况有()。

商业银行在经营过程中，决定其风险承担能力的因素有()。

下列商业银行的流动性比例中，合规的是()。

“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。

商业银行的流动性风险管理要素的核心是()。

验证的流程和结果应得到独立于验证设计和实施部门之外的部门审阅。()

工业企业的车间，在允许开电缆沟的地方，当电缆数量大于()根时，可敷在电缆沟内。

A．泻下灌肠剂B．含药灌肠剂C．涂剂D．灌洗剂E．洗剂用纱布、棉花蘸取后用于皮肤或口腔、喉部黏膜的液体制剂

以下各种燃气的密度值大小比较正确的为()。

信息管理工作流程不包括()。

测温元件在易受被测物料强烈冲击的位置，必须采取的措施是()。

建筑的消防安全总目标一般包括哪些内容?

有的教育保险提供教育金，还提供(　　)。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的()。

在下述关于数据库系统的叙述中，正确的是______。

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验证的流程和结果应得到独立于验证设计和实施部门之外的部门审阅。()

工业企业的车间，在允许开电缆沟的地方，当电缆数量大于()根时，可敷在电缆沟内。

A．泻下灌肠剂B．含药灌肠剂C．涂剂D．灌洗剂E．洗剂用纱布、棉花蘸取后用于皮肤或口腔、喉部黏膜的液体制剂

以下各种燃气的密度值大小比较正确的为()。

信息管理工作流程不包括()。

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有的教育保险提供教育金，还提供( )。

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有的教育保险提供教育金，还提供(　　)。