证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．公开谴责 Ⅳ．暂停核准新业务

admin2022-03-23 29

问题证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．公开谴责
Ⅳ．暂停核准新业务

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

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证券市场基本法律法规

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