根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，以下说法正确的是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 28

问题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，以下说法正确的是( )。[2018年12月真题]

选项 A、某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产30％的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效
B、某创业板上市公司向原股东配售股份，发行方式可以采用包销方式或代销方式
C、某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效
D、某创业板上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价
E、某创业板上市公司，最近1期末资产负债率低于45％，该公司不可以非公开发行股票

答案D

解析 AC两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。B项，根据第12条第1款规定，向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行。E项，第9条第1款第5项规定，上市公司发行证券，应符合的规定之一是：最近1期末资产负债率高于45％，但上市公司非公开发行股票的除外。

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根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，以下说法正确的是( )。[2018年12月真题]

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证券专项业务类资格

下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容?()

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的()。

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金与银行储蓄存款的不同体现在()。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益与风险特性不同Ⅲ．公众接受程度不同Ⅳ．信息披露程度不同

以下关于基金会计核算，表述错误的是()。

A．糖丸B．蜜丸C．糊丸D．滴丸E．蜡丸适合于儿童用药，多用于疫苗制剂的剂型为()。

李某被县公安局以涉嫌盗窃为由刑事拘留，后被释放。李某向县公安局申请国家赔偿，遭到拒绝，经复议后，向市中级法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。下列哪一说法是正确的?(2011年卷二45题)

关于无效合同，下列说法错误的是(　　)。

《上市公司行业分类指引》是以上市公司营业收入为分类标准，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出25%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。()

下列货物应当缴纳消费税的有(　　)。

个人住房贷款按住房的交易形态可以划分为()。

西魏的()是我国历史上第一次以“式”为形式的法规汇编。

TowardstheendofJune,auniquejointexpeditionbeganinthewatersnearIndonesia.Inanareaofremarkablemarinediversity

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在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

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对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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A．糖丸B．蜜丸C．糊丸D．滴丸E．蜡丸适合于儿童用药，多用于疫苗制剂的剂型为()。

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