以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司 Ⅴ．商业银行

admin2022-08-17 46

问题以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有(       )。[2015年11月真题]
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ．证券投资咨询公司
Ⅴ．商业银行

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司 Ⅴ．商业银行

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。　　Ⅰ．基金资产保管　　Ⅱ．代理清算交割　　Ⅲ．会计核算　　Ⅳ．投资运作监督

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

基金销售机构收取增值服务费的．应当符合的要求不包括?()

下列说法中错误的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

测量最简单的数值化形式是()

领导艺术的基础是()

引起夏季小儿腹泻的病原菌主要是：()

()发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

国际陆空货运的运输保险分类为()。

()包括行为者所处的各种环境、机遇、所从事工作的特点和难度，以及工作与人的相互作用，他人对行为者的强制或约束、鼓励的作用等。

对义务教育中“义务”的理解，以下说法中，不正确的是()。

我国谚语中的“螳螂捕蝉，黄雀在后”体现了食物链的原理。若鹰迁入了蝉、螳螂和黄雀所在的树林中，捕食黄雀并栖息于林中。下列叙述正确的是()

下列各组词中不属于同音词的是()。

Onlyafterthesecretarysawthetraindisappearinsight_____therailwaystation.

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司 Ⅴ．商业银行

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。 Ⅰ．基金资产保管 Ⅱ．代理清算交割 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．投资运作监督

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

基金销售机构收取增值服务费的．应当符合的要求不包括?()

下列说法中错误的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

测量最简单的数值化形式是()

领导艺术的基础是()

引起夏季小儿腹泻的病原菌主要是：()

()发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

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()包括行为者所处的各种环境、机遇、所从事工作的特点和难度，以及工作与人的相互作用，他人对行为者的强制或约束、鼓励的作用等。

对义务教育中“义务”的理解，以下说法中，不正确的是()。

我国谚语中的“螳螂捕蝉，黄雀在后”体现了食物链的原理。若鹰迁入了蝉、螳螂和黄雀所在的树林中，捕食黄雀并栖息于林中。下列叙述正确的是()

下列各组词中不属于同音词的是()。

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基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()