某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有( )。[2014年12月真题] Ⅰ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 Ⅱ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间

admin2022-08-17 32

问题某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有( )。[2014年12月真题]
Ⅰ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ．可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ．可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第19条规定，上市公司向原股东配售股票(简称配股)，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ryy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

按照()划分，金融市场分为货币市场和资本市场。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

我国最早的封闭式基金包括()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

党的十九大报告提出，要加快建设创新型国家，强化基础研究，为建设航天强国提供支撑。我国的航天事业经过几十年的发展，已经取得一定成就。下列说法中，错误的是()。

当使用AHG－2型氧气呼吸器时感到有酸味，其原因是()。

你正在为一位在床上被发现意识丧失者进行心肺复苏，按压和通气比率应为

在物流评价指标中，反映物流管理活动中物化劳动和活劳动消耗的指标是()。

辛年期的年龄范围一般指（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

有一个VBA计算程序的功能如下：该程序用户界面由4个文本框和3个按钮组成，4个文本框的名称分别为Text1、Text2、Text3和Text4，3个按钮分别为清除(名为Command1)、计算(名为Command2)和退出(名为Command3)。

このとおりをまっすぐ行くと、左側にこうこうがあります。とおり

Scatteredaroundtheglobearemorethan100smallregionsofisolatedvolcanicactivityknowntogeologistsashotspots.Unlik