证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 34

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

投资风险最低的基金是（）基金。

在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于()。

()是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，()是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

以下说法不是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的有()。

在基金募集申请获得核准前，基金管理人、代销机构不得接受投资者申购，但可以先向公众分发、公布基金宣传推介材料。()

()是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门,它专门服务于提供该类型资金的机构。

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

简述洪仁玕“国家以法制为先”的法律思想。

对机体酸碱平衡进行调节的机制包括()

心血虚多见的脏腑是

A.壁细胞 B.主细胞 C.黏液细胞 D.幽门黏膜中G细胞 E.胃黏膜表面上皮细胞分泌胃泌素的是()。

牙槽突骨折最好发于

商事仲裁裁决生效后，应当向（）申请执行。

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2008年食品价格指数比衣着高（　　）。

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在基金募集申请获得核准前，基金管理人、代销机构不得接受投资者申购，但可以先向公众分发、公布基金宣传推介材料。()

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