现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

admin2015-03-10 30

问题现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

选项

答案B

解析现场检查主要是监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。它主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。题干所述是非现场检查的内容。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货()的品种，以其作为替代品进行套期保值。

根据《企业债券管理条例》第二十条，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。(　　)

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。(　　)

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。()

高级管理人员是指()。

企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起()个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

狭义上的投资银行业只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

缩宫素的药理作用有

某，男，37岁，患慢性肝炎2月余。现症：身目俱黄，头重身困，食欲减退，脘腹痞胀，大便不实，恶心，舌苔厚腻微黄，脉濡缓。

肺胀痰蒙神窍型的主症，下列哪项是错误的()

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供()。

简述曲式分析与作品分析的区别。

“三个代表”重要思想的内在联系表现在哪些方面?

中国在对资本主义工商业实行社会主义改造的过程中，在利润分配上采取的政策是()

A、身体很健康B、工作效率高C、会抓紧时间D、工作热情高A

A、Robertsurvivedtheplanecrash.B、Allthepassengerswerekilledintheplanecrash.C、Robertwaskilledintheaircrash.D、

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

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证券一般从业资格

当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货()的品种，以其作为替代品进行套期保值。

根据《企业债券管理条例》第二十条，企业发行企业债券所筹资金可以作为任何用途。( )

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。( )

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发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。( )

狭义上的投资银行业只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

缩宫素的药理作用有

某，男，37岁，患慢性肝炎2月余。现症：身目俱黄，头重身困，食欲减退，脘腹痞胀，大便不实，恶心，舌苔厚腻微黄，脉濡缓。

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简述曲式分析与作品分析的区别。

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A、Robertsurvivedtheplanecrash.B、Allthepassengerswerekilledintheplanecrash.C、Robertwaskilledintheaircrash.D、

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当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。(　　)

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