设立证券公司需要符合的条件有( )。

admin2014-06-12 28

问题设立证券公司需要符合的条件有( )。

选项 A、有完善的风险管理和内部控制制度
B、有与公司经营范围相应的注册资本
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

答案A,B,C,D

解析《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司需要符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。()

采取股权一资产置换方式进行资产重组的一大优点是公司不用支付现金便可获得优质资产。(　　)

百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中,以()最为重要。

《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成()个门类。

下列说法错误的是(　　)。

资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。()

一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受到被收购方生产及经营状况的影响较大。()

期权的内在价值可能为负值。(　　)

证券市场供给，即证券市场资金量的供给，主要是指能够进入证券市场的资金总量。(　　)

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第三条规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起()个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

Michaellikedthecarvingverymuch,whichcosthim$2000.However,hewouldgladlyhavepaid______forit.

A、HelpLaurawithherpapernextweek.B、AskLauratocleantheapartmentbyherself.C、Asksomeoneelsetocleantheapartment

下列哪项是最常见的早期输血并发症（）

肾炎性肾病不同于单纯性肾病的是

《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》由()用印。

高压供电的用电单位功率因数应为()以上。

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下列说法错误的是( )。

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一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受到被收购方生产及经营状况的影响较大。()

期权的内在价值可能为负值。( )

证券市场供给，即证券市场资金量的供给，主要是指能够进入证券市场的资金总量。( )

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期权的内在价值可能为负值。(　　)

证券市场供给，即证券市场资金量的供给，主要是指能够进入证券市场的资金总量。(　　)