设立证券公司需要符合的条件有( )。

admin2014-06-12 30

问题设立证券公司需要符合的条件有( )。

选项 A、有完善的风险管理和内部控制制度
B、有与公司经营范围相应的注册资本
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

答案A,B,C,D

解析《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司需要符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用被动管理方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合。()

多只债券的组合久期等于各只债券久期的加权平均，其权数等于每只债券在组合中所占的比重。(　　)

为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在(　　)方面的具体实践。

(　　)是将一种债券与另一种与其非常相似的理想替代品债券进行掉换，目的是为了获取暂时的价格优势。

(　　)的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。

上市公司的质量和业绩情况会影响到公司本身的再筹资功能和筹资规模，从而影响股票的供给。因此，上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场供给的最根本的因素。(　　)

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

2005年,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。

Ifyoutrytolearntoomanythingsatatime,youmayget______.

不属于安装永久性心脏起搏器适应证的是()。

小儿扁桃体第一次和第二次生理性肿大的年龄分别是()。

建筑安装工程投资是由()组成。

根据《UCP600》规定，保兑行保兑信用证后，对随后接到的修改书可自行决定是否将保兑责任扩展至修改书。()

(1)检测员要求卡莉唱一首中国歌(2)检测员对卡莉进行出厂测试(3)卡莉深情演唱“小镇之恋”(4)卡莉刚刚被制造出来(5)卡莉顺利通过演唱测试下列对上述事件排列最合理的是：

“千兆以太网”通常是一种高速局域网，其网络数据传输速率大约为()。

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证券一般从业资格

采用被动管理方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合。()

多只债券的组合久期等于各只债券久期的加权平均，其权数等于每只债券在组合中所占的比重。( )

为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在( )方面的具体实践。

( )是将一种债券与另一种与其非常相似的理想替代品债券进行掉换，目的是为了获取暂时的价格优势。

( )的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。

上市公司的质量和业绩情况会影响到公司本身的再筹资功能和筹资规模，从而影响股票的供给。因此，上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场供给的最根本的因素。( )

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

2005年,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。

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不属于安装永久性心脏起搏器适应证的是()。

小儿扁桃体第一次和第二次生理性肿大的年龄分别是()。

建筑安装工程投资是由()组成。

根据《UCP600》规定，保兑行保兑信用证后，对随后接到的修改书可自行决定是否将保兑责任扩展至修改书。()

(1)检测员要求卡莉唱一首中国歌(2)检测员对卡莉进行出厂测试(3)卡莉深情演唱“小镇之恋”(4)卡莉刚刚被制造出来(5)卡莉顺利通过演唱测试下列对上述事件排列最合理的是：

“千兆以太网”通常是一种高速局域网，其网络数据传输速率大约为()。

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多只债券的组合久期等于各只债券久期的加权平均，其权数等于每只债券在组合中所占的比重。(　　)

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(　　)是将一种债券与另一种与其非常相似的理想替代品债券进行掉换，目的是为了获取暂时的价格优势。

(　　)的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。

上市公司的质量和业绩情况会影响到公司本身的再筹资功能和筹资规模，从而影响股票的供给。因此，上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场供给的最根本的因素。(　　)