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上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市。下列事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。 Ⅰ．2016年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决 Ⅱ．2015年4月5日，甲公开发
上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市。下列事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。 Ⅰ．2016年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决 Ⅱ．2015年4月5日，甲公开发
admin
2018-09-28
36
问题
上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市。下列事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。
Ⅰ．2016年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决
Ⅱ．2015年4月5日，甲公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降40％
Ⅲ．2016年3月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2017年3月30日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲．
Ⅳ．经注册会计师审计，截至2016年12月31日，甲的净资产为14．5亿元，截至2017年3月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保
选项
A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项，上市公司公开发行证券，最近12个月内应不存在违规对外提供担保的行为。Ⅱ项，上市公司的盈利能力具有可持续性，应符合的规定之一是：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。限定的是“公开”发行证券。Ⅲ项，上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为的，不得公开发行证券。Ⅳ项，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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