张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是(　　)。

admin2013-05-17 25

问题张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是(　　)。

选项 A、为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B、一切按照公司负责人的意思行事
C、朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D、由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

答案C

解析保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。AD两项属于违法行为。

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张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。

首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括（）。

有限责任公司整体变更为般份有限公司，其过去（）年业绩可连续计算。

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

关于融资融券制度，错误的是（）。

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5％年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为()元。

关于特殊地域管辖，下列说法正确的是：()

财产所有权包括()。

根据法律关系主体是否特定，可以把法律关系分为()。

2014年1—6月，表中有几个省市糖果产量超过全国总产量的三十分之一?

古文运动

一个进程被唤醒，意味着()。

下列叙述中正确的是

"WeatherandChaoticSystems"Weatherandclimatearecloselyrelated,buttheyarenotquitethesamething.Inanyparticul

TheHistoryofChineseAmericans[A]ChinesehavebeenintheUnitedStatesforalmosttwohundredyears.Infact,theChineseh

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。

首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括（）。

有限责任公司整体变更为般份有限公司，其过去（）年业绩可连续计算。

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

关于融资融券制度，错误的是（）。

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()

设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5％年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为()元。

关于特殊地域管辖，下列说法正确的是：()

财产所有权包括()。

根据法律关系主体是否特定，可以把法律关系分为()。

2014年1—6月，表中有几个省市糖果产量超过全国总产量的三十分之一?

古文运动

一个进程被唤醒，意味着()。

下列叙述中正确的是

"WeatherandChaoticSystems"Weatherandclimatearecloselyrelated,buttheyarenotquitethesamething.Inanyparticul

TheHistoryofChineseAmericans[A]ChinesehavebeenintheUnitedStatesforalmosttwohundredyears.Infact,theChineseh

张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是(　　)。