证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2009-11-23 34

问题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

我国现行的税率有(　　　)。

国家税务局系统主要负责征收和管理(　　　)。

房产税的计税依据有(　　　)。

证券登记(　　　)机构是证券交易提供集中登记、存管与(　　　)服务的法人。

取得(　　　)颁发的《经营股票承销业务资格证书》的证券经营机构可以从事股票承销义务。

公司最近(　　　)年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过(　　　)日。

资产评估机构设立的没有独立法人资格的分支机构从事资产评估所产生的民事法律责任由()承担。

下列各项中，应计入企业自行开发并依法申请取得无形资产入账价值的有()。

人民法院受理破产申请后，下列债务人对个别债权人进行债务清偿的效力表述中，正确的是()。

常用的消毒剂为漂白粉，它的作用()

简述鼻腔外侧壁的结构。

肾功能不良但肝功能尚正常的患者可以应用的抗感染药物是

在糖原合成过程中，活性葡萄糖的形式是

教育储蓄是指父母为其子女接受义务教育积蓄资金，到期支取本息的一种定期储蓄。()

A、 B、 C、 D、 C观察第一套图，前两幅图叠加去掉重合的部分组成第三幅图。依此规律，第二套图前两幅图叠加去掉重合的部分得到C选项的图形。

行为社会危害性的法律标志是(　)。

判别下列级数的敛散性．若收敛，需说明是绝对收敛还是条件收敛．

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

我国现行的税率有( )。

国家税务局系统主要负责征收和管理( )。

房产税的计税依据有( )。

证券登记( )机构是证券交易提供集中登记、存管与( )服务的法人。

取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》的证券经营机构可以从事股票承销义务。

公司最近( )年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过( )日。

资产评估机构设立的没有独立法人资格的分支机构从事资产评估所产生的民事法律责任由()承担。

下列各项中，应计入企业自行开发并依法申请取得无形资产入账价值的有()。

人民法院受理破产申请后，下列债务人对个别债权人进行债务清偿的效力表述中，正确的是()。

常用的消毒剂为漂白粉，它的作用()

简述鼻腔外侧壁的结构。

肾功能不良但肝功能尚正常的患者可以应用的抗感染药物是

在糖原合成过程中，活性葡萄糖的形式是

教育储蓄是指父母为其子女接受义务教育积蓄资金，到期支取本息的一种定期储蓄。()

A、 B、 C、 D、 C观察第一套图，前两幅图叠加去掉重合的部分组成第三幅图。依此规律，第二套图前两幅图叠加去掉重合的部分得到C选项的图形。

行为社会危害性的法律标志是( )。

判别下列级数的敛散性．若收敛，需说明是绝对收敛还是条件收敛．

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

我国现行的税率有(　　　)。

国家税务局系统主要负责征收和管理(　　　)。

房产税的计税依据有(　　　)。

证券登记(　　　)机构是证券交易提供集中登记、存管与(　　　)服务的法人。

取得(　　　)颁发的《经营股票承销业务资格证书》的证券经营机构可以从事股票承销义务。

公司最近(　　　)年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过(　　　)日。

行为社会危害性的法律标志是(　)。