《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

admin2010-08-24 37

问题《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

选项 A、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B、募集期间对认购费打折
C、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D、以高于成本的销售费率销售基金
E、承诺利用基金进行利益输送

答案A,B,E

解析法条内容。C项属于正当的广告宣传；D项是正常的盈利行为。

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《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对操作风险损失事件进行确认时，要客观、公允地进行统计，准确计量损失金额，体现了()原则。

个人信贷业务是国内个人业务的主要组成部分。未核实第一还款来源或在第一还款来源不充足的情况下，向客户发放个人住房贷款属于()主要操作风险点。

银行内部控制是指商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()

用VAR计算市场风险监管资本时，巴塞尔委员会规定乘数因子不得低于()。

下列关于市场风险资本要求的说法，不正确的是()。

下列关于持有到期收益率的公式，选项正确的是()。

根据超限原因和类型，银行前中台部门协商一致可采取的措施不包括()。

在持有期为2天、置信水平为98％的情况下，若所计算的风险价值为3万元，则表明该银行的资产组合()。

只有当高级管理层充分意识到并积极利用风险管理的潜在盈利能力时，风险管理才能够对商业银行整体产生最大的收益。()

患者，女，33岁。被诊断为膀胱阴道瘘，瘘口开口在阴道壁左侧，患者术后的最佳卧位是

A．三仁汤B．甘露消毒丹C．茵陈蒿汤D．当归拈痛汤E．二妙散

设L是椭圆周的上半椭圆周，取顺时针方向，则曲线积分∫Ly2dx等于()。[2017年真题]

外商投资企业的单行法规有(　　　)。

小学教师的能力结构素养不包括()。

方公司与海通公司因合同纠纷进行诉讼，一审判决海通公司胜诉。四方公司不服，提起上诉。在第二审程序中，海通公司分立为海鸥公司和海洋公司。在此情况下，二审法院应如何处理?()

有5个人正要从水陆两路赶往某地执行任务，他们决定通过掷骰子的方式决定哪些人走水路，哪些人走陆路：掷出的点数为3或5的人走水路，掷出其他点数的人走陆路。则恰有3人走水路的概率是()。

A、Atthebeginningofclass.B、Inthemiddleofclass.C、Attheendofclass.D、Beforethemidtermexam.A推断题。根据对话的最后一句Oh，itloo

《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对操作风险损失事件进行确认时，要客观、公允地进行统计，准确计量损失金额，体现了()原则。

个人信贷业务是国内个人业务的主要组成部分。未核实第一还款来源或在第一还款来源不充足的情况下，向客户发放个人住房贷款属于()主要操作风险点。

银行内部控制是指商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()

用VAR计算市场风险监管资本时，巴塞尔委员会规定乘数因子不得低于()。

下列关于市场风险资本要求的说法，不正确的是()。

下列关于持有到期收益率的公式，选项正确的是()。

根据超限原因和类型，银行前中台部门协商一致可采取的措施不包括()。

在持有期为2天、置信水平为98％的情况下，若所计算的风险价值为3万元，则表明该银行的资产组合()。

只有当高级管理层充分意识到并积极利用风险管理的潜在盈利能力时，风险管理才能够对商业银行整体产生最大的收益。()

患者，女，33岁。被诊断为膀胱阴道瘘，瘘口开口在阴道壁左侧，患者术后的最佳卧位是

A．三仁汤B．甘露消毒丹C．茵陈蒿汤D．当归拈痛汤E．二妙散

设L是椭圆周的上半椭圆周，取顺时针方向，则曲线积分∫Ly2dx等于()。[2017年真题]

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小学教师的能力结构素养不包括()。

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有5个人正要从水陆两路赶往某地执行任务，他们决定通过掷骰子的方式决定哪些人走水路，哪些人走陆路：掷出的点数为3或5的人走水路，掷出其他点数的人走陆路。则恰有3人走水路的概率是()。

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