基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 28

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以()。

我国3月份天然橡胶期货合约某日的收盘价为18340元/吨，结算价为18345元/吨，若天然橡胶期货合约的每日价格最大波动限制为±3％，则下一交易日允许的价格最大波动范围为()元/吨。

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有(　　)。

国内某铁矿企业与澳洲矿企签订铁矿石进口合同，规定付款期为3个月，以美元结算。同时，该铁矿企业向欧洲出口钢材并以欧元结算，付款期也为3个月，则该企业可在CME通过()进行套期保值，对冲汇率风险。

下列()有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录。

当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，可采取的措施有()。

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括(　　)。

期货投资基金风险控制的具体内容包括(　　)。

简述企业的含义。

属于不可逆性损伤的为()

男性，28岁，饱餐后剧烈运动，突发脐周剧烈绞痛，中腹部触及局限性压痛包块，全腹有腹膜刺激征为

在某工程网络计划中，工作M的最早开始时间和最迟开始时间分别为第12天和第15天，其持续时间为5天。工作M有三项紧后工作，它们的最早开始时间分别为第21天、第24天和第28天，则工作M的自由时差为()天。

()是保证城市安全，实现城市健康、持续发展的一项重要工作。

目前国内外对国际工程投标报价的组成有着不同的划分，主要的两种方法取决于某项费用是否单列，这项费用是()。

夏普指以()作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

无担保流动资金贷款的额度通常根据个人的收入和信用状况综合决定，通常最高限额为（）人民币。

(2010年真题)书刊的形态设计包括()等内容。

下列关于世界古代文明的说法正确的是()

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期货市场风险管理的必要性主要包括( )。

期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以()。

我国3月份天然橡胶期货合约某日的收盘价为18340元/吨，结算价为18345元/吨，若天然橡胶期货合约的每日价格最大波动限制为±3％，则下一交易日允许的价格最大波动范围为()元/吨。

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )。

国内某铁矿企业与澳洲矿企签订铁矿石进口合同，规定付款期为3个月，以美元结算。同时，该铁矿企业向欧洲出口钢材并以欧元结算，付款期也为3个月，则该企业可在CME通过()进行套期保值，对冲汇率风险。

下列()有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录。

当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，可采取的措施有()。

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。

期货投资基金风险控制的具体内容包括( )。

简述企业的含义。

属于不可逆性损伤的为()

男性，28岁，饱餐后剧烈运动，突发脐周剧烈绞痛，中腹部触及局限性压痛包块，全腹有腹膜刺激征为

在某工程网络计划中，工作M的最早开始时间和最迟开始时间分别为第12天和第15天，其持续时间为5天。工作M有三项紧后工作，它们的最早开始时间分别为第21天、第24天和第28天，则工作M的自由时差为()天。

()是保证城市安全，实现城市健康、持续发展的一项重要工作。

目前国内外对国际工程投标报价的组成有着不同的划分，主要的两种方法取决于某项费用是否单列，这项费用是()。

夏普指以()作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

无担保流动资金贷款的额度通常根据个人的收入和信用状况综合决定，通常最高限额为（）人民币。

(2010年真题)书刊的形态设计包括()等内容。

下列关于世界古代文明的说法正确的是()

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有(　　)。

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括(　　)。

期货投资基金风险控制的具体内容包括(　　)。