下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

admin2013-05-25 21

问题下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

选项 A、基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B、基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C、基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D、基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

答案C

解析

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采用上网定价发行与网下配售相结合的方式，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。()
企业可以发行资产抵押债券和第三方担保债券，但不可以发行无担保信用债券。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证。()
按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于存在纳税调整等情况，会产生()。
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()
(　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()
企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。
公开募集证券说明书所引用的(　　)，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有()。

随机试题

根据《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》(DL／T5018—2004)，下列关于闸门验收的说法，错误的是()。
免疫接种后首先产生的抗体是
患者，男性，15岁，20分钟前走路不慎跌倒在地。查体：右手无畸形，稍肿胀，无反常活动及骨擦感，右桡骨远端压痛，右腕关节活动障碍。下列哪项不正确
政府发行公债后，如果政府公债的购买者是企业或居民，那么会使社会的信用(　　)。
U会计师事务所的A、B两位注册会计师接受U事务所的指派，执行拟以一次性出资方式设立的F公司的注册资本及实收资本验资业务。关于该业务的下列说法中，不正确的是()。
按照现行审计准则，当注册会计师在审计过程中发现了与内部控制制度有关的缺陷时，无沦缺陷的性质强弱、程度高低，均应当(　　)。注册会计师拟进行控制测试，认为被审计单位的内部控制可能防止或发现和纠正重大错报或漏报，这时，注册会计师应将控制风险评价为(　　)。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
【2015年河北石家庄.多选】表扬对学习具有推动作用，但使用过多或使用不当，也会产生消极作用。下列选项属于有效表扬的是()。
Inadditiontobeingphysicallysick,mydadwasinthemidstofanervous______,thoughnoneofusknewtocallitthatatthe
Saleshaveshownsomeimprovement_____welaunchedthenewproductlastyear.

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下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用上网定价发行与网下配售相结合的方式，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。()

企业可以发行资产抵押债券和第三方担保债券，但不可以发行无担保信用债券。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证。()

按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于存在纳税调整等情况，会产生()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

(　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)

投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。

公开募集证券说明书所引用的(　　)，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有()。

根据《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》(DL／T5018—2004)，下列关于闸门验收的说法，错误的是()。

免疫接种后首先产生的抗体是

患者，男性，15岁，20分钟前走路不慎跌倒在地。查体：右手无畸形，稍肿胀，无反常活动及骨擦感，右桡骨远端压痛，右腕关节活动障碍。下列哪项不正确

政府发行公债后，如果政府公债的购买者是企业或居民，那么会使社会的信用(　　)。

U会计师事务所的A、B两位注册会计师接受U事务所的指派，执行拟以一次性出资方式设立的F公司的注册资本及实收资本验资业务。关于该业务的下列说法中，不正确的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

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下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用上网定价发行与网下配售相结合的方式，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。()

企业可以发行资产抵押债券和第三方担保债券，但不可以发行无担保信用债券。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证。()

按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于存在纳税调整等情况，会产生()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。( )

投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。

公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有()。

根据《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》(DL／T5018—2004)，下列关于闸门验收的说法，错误的是()。

免疫接种后首先产生的抗体是

患者，男性，15岁，20分钟前走路不慎跌倒在地。查体：右手无畸形，稍肿胀，无反常活动及骨擦感，右桡骨远端压痛，右腕关节活动障碍。下列哪项不正确

政府发行公债后，如果政府公债的购买者是企业或居民，那么会使社会的信用( )。

U会计师事务所的A、B两位注册会计师接受U事务所的指派，执行拟以一次性出资方式设立的F公司的注册资本及实收资本验资业务。关于该业务的下列说法中，不正确的是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

【2015年河北石家庄.多选】表扬对学习具有推动作用，但使用过多或使用不当，也会产生消极作用。下列选项属于有效表扬的是()。

Inadditiontobeingphysicallysick,mydadwasinthemidstofanervous______,thoughnoneofusknewtocallitthatatthe

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(　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)

公开募集证券说明书所引用的(　　)，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

政府发行公债后，如果政府公债的购买者是企业或居民，那么会使社会的信用(　　)。