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在证券委托交易中,证券经纪商的权利和义务有( )。
在证券委托交易中,证券经纪商的权利和义务有( )。
admin
2013-05-10
10
问题
在证券委托交易中,证券经纪商的权利和义务有( )。
选项
A、拒绝接受不符合规定的委托要求
B、按规定收取服务费用
C、不得向客户融资融券
D、坚持为客户保密制度
答案
A,B,D
解析
在证券委托交易中,证券经纪商的权利包括:①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;②有按规定收取服务费用的权利;③对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商的义务包括:①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;②认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》并严格遵守协议约定;③坚持了解客户原则;④必须忠实办理受托业务;⑤坚持为客户保密制度;⑥如实记录客户资金和证券的变化;⑦不接受全权委托。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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