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  3. 张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证券公司借出价值1万元的证券后予以出售，在1个月之后，又买人该种证券还给蓝天证券公司，此种交易方式：( )

张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证券公司借出价值1万元的证券后予以出售，在1个月之后，又买人该种证券还给蓝天证券公司，此种交易方式：( )

admin2021-12-19  40
问题 张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证券公司借出价值1万元的证券后予以出售，在1个月之后，又买人该种证券还给蓝天证券公司，此种交易方式：(    )
选项 A、是我国证券法明确禁止的交易方式
B、属于融券行为
C、属于融资行为
D、属于信用交易
答案B,D
解析 该行为为融券行为，是指投资人交纳一定比例的保证金，向证券金融公司借出证券后予以出售，而在未来规定的期限内，再买入证券归还给证券金融公司。融券融资行为是信用交易的两种形式。故B、D项正确，C项错误。《证券法》第142条规定．“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”故A选项说法错误。
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试卷二

法律职业资格

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