监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

admin2015-03-10 32

问题监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

选项 A、中国证监会
B、托管银行
C、董事会
D、风险管理部总经理

答案C

解析监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

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监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少，应当按规定进行报告和公告。(　　)

国有资产折股时，折股比率不得低于()%。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(　　)个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

(2007年考试真题)产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。()

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司只要对证券发行收入报表项目进行注释。(　　)

短期融资指企业对资金的可占用期在1年内的资金筹措，如短期借款、短期融资券、短期应付账款和1年内到期的长期负债以及其他流动负债等。(　　)

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

对本次证券发行的推荐意见部分，保荐机构应(　　)。

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的标准；对不符合核准要求的，予以退回。()

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。()

红细胞沉降率加速主要是由于

A．曲菌B．毛霉菌C．希伯孢子菌D．念珠菌E．放线菌以质脆而表面有白点的息肉样损害为特征

急性乳腺炎的主要病因是

孕妇发生风疹会通过胎盘导致胎儿宫内感染，最可能发生()

企业发生的下列支出中，在计算企业所得税应纳税所得额时准予扣除的有()。

在商业银行国别风险管理中，债务人因所在国发生政治冲突、政权更替、战争等情形，或者债务人资产被国有化或被征用而承受的风险是()。

民事法律行为与其他民事行为最根本的区别是()。

当一个复选框被选中时，它的Value属性的值是

下面关于指针的说法中错误的是()。

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。( )

国有资产折股时，折股比率不得低于()%。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

(2007年考试真题)产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。()

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司只要对证券发行收入报表项目进行注释。( )

短期融资指企业对资金的可占用期在1年内的资金筹措，如短期借款、短期融资券、短期应付账款和1年内到期的长期负债以及其他流动负债等。( )

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

对本次证券发行的推荐意见部分，保荐机构应( )。

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的标准；对不符合核准要求的，予以退回。()

律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。()

红细胞沉降率加速主要是由于

A．曲菌B．毛霉菌C．希伯孢子菌D．念珠菌E．放线菌以质脆而表面有白点的息肉样损害为特征

急性乳腺炎的主要病因是

孕妇发生风疹会通过胎盘导致胎儿宫内感染，最可能发生()

企业发生的下列支出中，在计算企业所得税应纳税所得额时准予扣除的有()。

在商业银行国别风险管理中，债务人因所在国发生政治冲突、政权更替、战争等情形，或者债务人资产被国有化或被征用而承受的风险是()。

民事法律行为与其他民事行为最根本的区别是()。

当一个复选框被选中时，它的Value属性的值是

下面关于指针的说法中错误的是()。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少，应当按规定进行报告和公告。(　　)

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(　　)个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司只要对证券发行收入报表项目进行注释。(　　)

短期融资指企业对资金的可占用期在1年内的资金筹措，如短期借款、短期融资券、短期应付账款和1年内到期的长期负债以及其他流动负债等。(　　)

对本次证券发行的推荐意见部分，保荐机构应(　　)。