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  3. 群众反映指称某证券公司有违法经营的行为，证券监督管理部门对其进行调查，发现如下事实： (1)该证券公司的经营业务有证券经纪、证券投资咨询和证券自营业务，净资本为 3 000万元，注册资本为8 000万元。 (2)设立人甲以其拥有的一栋三层楼房作

群众反映指称某证券公司有违法经营的行为，证券监督管理部门对其进行调查，发现如下事实： (1)该证券公司的经营业务有证券经纪、证券投资咨询和证券自营业务，净资本为 3 000万元，注册资本为8 000万元。 (2)设立人甲以其拥有的一栋三层楼房作

admin2013-02-15  35
问题 群众反映指称某证券公司有违法经营的行为，证券监督管理部门对其进行调查，发现如下事实：
   (1)该证券公司的经营业务有证券经纪、证券投资咨询和证券自营业务，净资本为 3 000万元，注册资本为8 000万元。
   (2)设立人甲以其拥有的一栋三层楼房作为出资，当时的价值为800万元，但甲以《公司法》规定可分期缴纳注册资本为由长期占据没有交付给证券公司使用。
   (3)该公司在办理经纪业务时，备置了由其统一制定的证券买卖委托书，以供委托人使用，其中约定了双方的权利和义务，对经纪公司责任的承担上有一项条款为：如因经纪公司或其从业人员的重大过失造成委托人损失的，经纪公司承担一半的责任。
   (4)9月1日，该公司其中一个委托人黄先生的证券账户上只有“飞虹”、“宇天”两只股票，资金账户有50万元人民币，但交易记录却显示该账户10月2日卖出了名为“恒明”的股票5万股，11月6日买进“顺天”股，支付了71万元。
   要求：
   (1)证券公司的资本是否符合法律的规定?
   (2)甲的理由是否成立?试说明理由。国务院证券监督管理机构可以对甲采取何种措施?
   (3)该证券公司委托书是否有效?说明理由。
   (4)根据黄先生账户的交易记录显示，该证券公司是否存在不正当的经营行为?
选项
答案(1)公司的资本不符合法律的规定。根据（证券法)的规定，证券公司可以经营以下部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第1项至第3项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第4项至第7项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第4项至第7项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。所以该证券公司的注册资本应该为1亿元。 (2)甲的理由不能成立。根据《证券法
解析
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