某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是( )。

admin2022-06-02 37

问题某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是( )。

选项 A、基金经理
B、交易部负责人
C、研究员
D、风险管理部负责人

答案A

解析在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

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某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

从投资角度看，下列属于投资基金国际化意义的是()。

某零息债券的到期时间为180天，面额为100元，若市场贴现率为3.00%，则该债券的内在价值为()元。

下列关于全额结算方式的说法中，错误的是()。

基金P、Q、M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为一0.8、一0.3、0.6和1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则()产品更具优势。

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。

下列选项体现依法监管原则的行为包括()。Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

JK活动的理论基础是

Onthesurface,AIDSappearstohavebarelytouchedAsiasofar,andthefewcasesreportedinvolvemainlyforeigners,femalean

枕骨大孔疝不同于小脑幕切迹疝的临床表现是

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(47)是应用系统建设过程中凸显出来的最大特点。在需求获取过程中因需求不完整、不清晰的情况，导致后续开发改动频繁，容易引发大量的质量缺陷及隐患。

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下列关于全额结算方式的说法中，错误的是()。

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