期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

admin2014-06-12 19

问题期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

选项 A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C、任用不具备资格的期货从业人员的
D、从事期货自营业务的

答案A,B,D

解析《期货交易管理条例》第67条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节产重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
③未经批准，擅自办理本条例第1 9条、第20条所列事项的；
④违反规定从事与期货业务无关的活动的；
⑤从事或者变相从事期货自营业务的；
⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
(12)任用不具备资格的期货从业人员的；
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
(14)进行混码交易的；
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/pkv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业破产法》的规定，债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出()的申请。

证券交易服务机构，包括()。

按照《专利法》的规定，不授予专利权的情形有()。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

新事业单位在申请办理国有资产产权占有登记时，应当提交的文件、证件及资料有()。

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目发生增减变动的是()。

下列各项中，构成财务会计报告使用者的有()。

有限责任公司的股东会依法行使的职权有()。

证明有限责任公司股东出资份额的权利凭证是()。

促使组织液生成的因素是

急性白血病痰热瘀阻证的治法是

复杂程度较高、分布地点较广、专业跨度较大的设备工程项目的监理，其监理机构的设置可以考虑采用(　　)形式。

对承包方的投标文件的要求，下列说法不正确的是(　　)。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括(　　)。

以下各类市场中，属于货币市场的有()。

建立了世界上第一个心理学实验室的心理学家是

设A是3阶矩阵，α1=(1，2，-2)T，α2=(2，1，-1)T，α3=(1，1，t)T是齐次线性方程组Ax=0的解向量，则()

ExcessiveDemandsonYoungPeopleBeingabletomultitaskishailedbymostpeopleasawelcomeskill,butaccordingtoare

A、Onethird.B、Almosttwothirds.C、Morethantwothirds.D、Almosthalf.B录音提到，根据调查，63％的美国成年人没有8个小时的睡眠时间，这8个小时是健康身体、安全优良工作表现所需要的

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业破产法》的规定，债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出()的申请。

证券交易服务机构，包括()。

按照《专利法》的规定，不授予专利权的情形有()。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

新事业单位在申请办理国有资产产权占有登记时，应当提交的文件、证件及资料有()。

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目发生增减变动的是()。

下列各项中，构成财务会计报告使用者的有()。

有限责任公司的股东会依法行使的职权有()。

证明有限责任公司股东出资份额的权利凭证是()。

促使组织液生成的因素是

急性白血病痰热瘀阻证的治法是

复杂程度较高、分布地点较广、专业跨度较大的设备工程项目的监理，其监理机构的设置可以考虑采用( )形式。

对承包方的投标文件的要求，下列说法不正确的是( )。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

以下各类市场中，属于货币市场的有()。

建立了世界上第一个心理学实验室的心理学家是

设A是3阶矩阵，α1=(1，2，-2)T，α2=(2，1，-1)T，α3=(1，1，t)T是齐次线性方程组Ax=0的解向量，则()

ExcessiveDemandsonYoungPeopleBeingabletomultitaskishailedbymostpeopleasawelcomeskill,butaccordingtoare

A、Onethird.B、Almosttwothirds.C、Morethantwothirds.D、Almosthalf.B录音提到，根据调查，63％的美国成年人没有8个小时的睡眠时间，这8个小时是健康身体、安全优良工作表现所需要的

复杂程度较高、分布地点较广、专业跨度较大的设备工程项目的监理，其监理机构的设置可以考虑采用(　　)形式。

对承包方的投标文件的要求，下列说法不正确的是(　　)。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括(　　)。