(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

admin2013-07-23 28

问题 (2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

选项 A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持客户适当性管理
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“委托人和经纪商的权利与义务”的熟悉。证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

(　　)，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

证券是指各类记载并代表一定(　　)的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的(　　)。

含三氮唑结构的抗病毒药物是

油管锚的锚定力应为油管承受最大载荷的()倍以上。

心源性脑梗死的最主要病因是

A．不能纳入药品目录B．列不予支付药品范围C．列准予支付药品范围D．可以纳入甲类药品目录E．可以纳入乙类药品目录临床治疗必需，使用广泛，疗效好，同类药品中价格低的药品()。

某有限责任公司的法律顾问在审查公司减少注册资本的方案时，提出以下意见，其中哪种意见不符合《公司法》的规定?()

多层砌体房屋在地震中常出现交叉裂缝，其产生原因是()

治安保卫重点单位是关系全国或者所在地区国计民生、国家安全和公共安全的单位，下列不属于治安保卫重点单位的是()。

【B1】【B7】

额叶表面积的增长高峰发生在()

有两排座位，前排11个座位，后排12个座位，现安排2人就座，规定前排中间的3个座位不能坐，并且这2人左右不相邻，那么不同的排法有()种．

(2009年考试真题)以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券。

()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

( )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的( )。

含三氮唑结构的抗病毒药物是

油管锚的锚定力应为油管承受最大载荷的()倍以上。

心源性脑梗死的最主要病因是

A．不能纳入药品目录B．列不予支付药品范围C．列准予支付药品范围D．可以纳入甲类药品目录E．可以纳入乙类药品目录临床治疗必需，使用广泛，疗效好，同类药品中价格低的药品()。

某有限责任公司的法律顾问在审查公司减少注册资本的方案时，提出以下意见，其中哪种意见不符合《公司法》的规定?()

多层砌体房屋在地震中常出现交叉裂缝，其产生原因是()

治安保卫重点单位是关系全国或者所在地区国计民生、国家安全和公共安全的单位，下列不属于治安保卫重点单位的是()。

【B1】【B7】

额叶表面积的增长高峰发生在()

有两排座位，前排11个座位，后排12个座位，现安排2人就座，规定前排中间的3个座位不能坐，并且这2人左右不相邻，那么不同的排法有()种．

(　　)，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。(　　)

证券是指各类记载并代表一定(　　)的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的(　　)。