我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有(　　)。

admin2013-05-20 32

问题我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有(　　)。

选项 A、证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示
B、证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C、证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证
D、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

答案B,D

解析 AC两项属于证券分析师的职业责任。

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不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()
股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做()。
下列关于大宗交易的说法，正确的是()。
封闭式基金份额的交易方式是()。
外国投资者以股权并购境内公司获得核准后，向商务部申请批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。()
某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。
以下关于A股现金红利派发日程安排的说法中,正确的有()。
如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM无公司税模型相同。()
失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。()

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_______属于票据行为的特性。
设函数y=lnsinx，则y’=_________．
下列关于起重吊装作业稳定性主要内容的表述中，属于吊装设备或构件的稳定性的是()。
验算模板的刚度时，结构表面外露的模板，变形值不得超过模板构件跨度的()。
个人汽车贷款签约和发放中的主要操作风险不包括()。
甲上市公司为扩大生产经营规模，实现生产经营的互补，2008年1月合并了乙公司。甲公司与乙公司均为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%。除特别注明外，产品销售价格均为不含增值税的公允价值。有关情况如下：(1)2008年1月1日，甲公司用货币资金
甲民办学校在2016年12月7日收到一笔200万元的政府实拨补助款，要求用于资助贫困学生。甲民办学校应将收到的款项确认为()。
“桃李不言，下自成蹊”这句话所体现的德育方法是()。
对下面句子的修辞手法及其作用的表述，不正确的一项是()。
例如：A可是今天起晚了B平时我骑自行车上下班C所以就打车来公司BACA这样会暖和一点儿B儿子，外面刮大风了，特别冷C你还是把这件厚衣服穿上吧

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我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做()。

下列关于大宗交易的说法，正确的是()。

封闭式基金份额的交易方式是()。

外国投资者以股权并购境内公司获得核准后，向商务部申请批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。()

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

以下关于A股现金红利派发日程安排的说法中,正确的有()。

如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM无公司税模型相同。()

失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。()

_______属于票据行为的特性。

设函数y=lnsinx，则y’=_________．

下列关于起重吊装作业稳定性主要内容的表述中，属于吊装设备或构件的稳定性的是()。

验算模板的刚度时，结构表面外露的模板，变形值不得超过模板构件跨度的()。

个人汽车贷款签约和发放中的主要操作风险不包括()。

甲民办学校在2016年12月7日收到一笔200万元的政府实拨补助款，要求用于资助贫困学生。甲民办学校应将收到的款项确认为()。

“桃李不言，下自成蹊”这句话所体现的德育方法是()。

对下面句子的修辞手法及其作用的表述，不正确的一项是()。

例如：A可是今天起晚了B平时我骑自行车上下班C所以就打车来公司BACA这样会暖和一点儿B儿子，外面刮大风了，特别冷C你还是把这件厚衣服穿上吧

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做()。

下列关于大宗交易的说法，正确的是()。

封闭式基金份额的交易方式是()。

外国投资者以股权并购境内公司获得核准后，向商务部申请批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。()

某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是()。

以下关于A股现金红利派发日程安排的说法中,正确的有()。

如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM无公司税模型相同。()

失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。()

_______属于票据行为的特性。

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个人汽车贷款签约和发放中的主要操作风险不包括()。

甲民办学校在2016年12月7日收到一笔200万元的政府实拨补助款，要求用于资助贫困学生。甲民办学校应将收到的款项确认为()。

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