期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

admin2019-03-14 32

问题期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

选项 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

答案A,B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/pbr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

A．普通片B．舌下片C．糖衣片D．可溶片E．肠溶衣片要求在5分钟内崩解或溶化的片剂是

简述进口许可的程序要求。

1957年的整风运动反对的主要是

女性，65岁，2个月前发现阴道间断出血。诊刮时发现子宫内膜松脆、破碎。病理检查子宫内膜呈密集的腺体结构，腺上皮异型性明显，伴有多量坏死灶。诊断是

腹部损伤时行诊断性腹腔穿刺，抽出不凝固血液，最可能的诊断为

校外人员孔某趁学校门卫疏忽之际，骑摩托车闯入校园，将学生刘某撞伤，对刘某所受伤害，应当承担主要责任的是()。

《法尔斯塔夫》的作者是()。

完成以下数列：0，9，26，65，()。

依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是()。①第一次庭审时，原告律师向法庭所作的，揭露了三年来原告在这起家庭暴力案件中遭受虐待的真相。②人应当讲信用，对已经作出的承诺就决不。③汪曾

Theaveragedaily______offruitsandvegetablesisaround200grams.

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

A．普通片B．舌下片C．糖衣片D．可溶片E．肠溶衣片要求在5分钟内崩解或溶化的片剂是

简述进口许可的程序要求。

1957年的整风运动反对的主要是

女性，65岁，2个月前发现阴道间断出血。诊刮时发现子宫内膜松脆、破碎。病理检查子宫内膜呈密集的腺体结构，腺上皮异型性明显，伴有多量坏死灶。诊断是

腹部损伤时行诊断性腹腔穿刺，抽出不凝固血液，最可能的诊断为

校外人员孔某趁学校门卫疏忽之际，骑摩托车闯入校园，将学生刘某撞伤，对刘某所受伤害，应当承担主要责任的是()。

《法尔斯塔夫》的作者是()。

完成以下数列：0，9，26，65，()。

依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是()。①第一次庭审时，原告律师向法庭所作的________，揭露了三年来原告在这起家庭暴力案件中遭受虐待的真相。②人应当讲信用，对已经作出的承诺就决不________。③汪曾

Theaveragedaily______offruitsandvegetablesisaround200grams.

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是()。①第一次庭审时，原告律师向法庭所作的，揭露了三年来原告在这起家庭暴力案件中遭受虐待的真相。②人应当讲信用，对已经作出的承诺就决不。③汪曾