下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2020-07-08 26

问题下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

答案B

解析证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动；②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；④不得劝诱客户参与证券交易；⑤不得接受分享利益的委托；⑥不得向客户保证收益；⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/pVh2FFFM

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。

QDII基金在()募集基金，在()进行投资，其托管业务的责任由()承担。

经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取()。

证券投资基金在投资运作中可能面临各种风险，但通常不包括()。

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。()

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。()

证券经营机构指专营证券业务的金融机构。()

InthereceptionhalloftheBritishRoyalAcademyofDance,thestatuesoffouroutstandingfemaledancersaredisplayed.Thes

A．高度房室传导阻滞B．甲状腺功能亢进症C．贫血D．感染性心内膜炎E．急性心肌梗死下列症状最常见于何种疾病心悸伴消瘦及多汗

以有无组织形式，可将共同犯罪分为哪些种类?()

下列有关经济全球化对城市发展效应的描述中，不正确的是()。

X射线探伤不能穿透(　　)材。

企业对于外部单位往来款项的清查，一般采取编制对账单寄交给对方单位的方式进行，因此属于账账核对。()

以下不属于商业银行应高度重视的流动性风险管理要点的是()。

已知非齐次线性方程组有3个线性无关的解．证明方程组系数矩阵A的秩r(A)=2；

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。

QDII基金在()募集基金，在()进行投资，其托管业务的责任由()承担。

经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取()。

证券投资基金在投资运作中可能面临各种风险，但通常不包括()。

不同类别的基金对应的基金管理费率是不完全相同的。从基金类型来看，一般证券衍生工具基金管理费率最低。()

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。()

证券经营机构指专营证券业务的金融机构。()

InthereceptionhalloftheBritishRoyalAcademyofDance,thestatuesoffouroutstandingfemaledancersaredisplayed.Thes

A．高度房室传导阻滞B．甲状腺功能亢进症C．贫血D．感染性心内膜炎E．急性心肌梗死下列症状最常见于何种疾病心悸伴消瘦及多汗

以有无组织形式，可将共同犯罪分为哪些种类?()

下列有关经济全球化对城市发展效应的描述中，不正确的是()。

X射线探伤不能穿透( )材。

企业对于外部单位往来款项的清查，一般采取编制对账单寄交给对方单位的方式进行，因此属于账账核对。()

以下不属于商业银行应高度重视的流动性风险管理要点的是()。

已知非齐次线性方程组有3个线性无关的解．证明方程组系数矩阵A的秩r(A)=2；

X射线探伤不能穿透(　　)材。