(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

admin2014-05-18 31

问题 (2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

选项 A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C、自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

上海证券交易所的B股投资者须开设()

与经纪业务向比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

关于新发布的《处方管理办法》叙述错误的是

在1930年6月30，我国公布了()。

水运工程单位工程概、预算费用包括()等。

根据我国《诉讼费用交纳办法》的规定，劳动争议案件每件交纳案件受理费()。

关于了解内部控制后对控制风险的评价结论，以下说法中，恰当有()。

心理咨询员与求助者建立良好咨询关系的条件是()。

在以下4个WWW网址中，不符合WWW网址书写规则的是()。

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