在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。 Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监

admin2019-07-22 26

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/pGh2FFFM

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

资本证券主要包括()。

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。()

按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。()

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

按投资目标划分，基金可分为(　　)。

下列对股票基金的认识正确的有(　　)。

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

设y=，则dy｜x=2=________．

患者女性，82岁。昏迷，卧床4天。近日发现其骶尾部皮肤出现红、肿、热。但皮肤表面无破损。若患者骶尾部皮肤组织出现坏死，有脓液流出，并伴有臭味。此期的护理要点为

在我国，传统的资产管理行业主要是()。

上海证券交易所B股佣金的最低标准是（　　　　）。

动火安全管理中，对动火前的要求叙述正确的有()。

强迫观念的表现包括（）

“锲而不舍，金石可镂”，这句话告诉我们，＿＿＿＿＿＿坚持不懈地努力，＿＿＿＿＿＿能实现自己的理想，获得事业的成功。填入划横线部分最恰当的一项是：

Thecentralproblemofeconomicsistosatisfythepeople’sandnation’swants.Theproblemwearefacedwithisthatour【C1】___

金融市场基础知识

证券一般从业资格

资本证券主要包括()。

取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。()

按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。()

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有()。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

按投资目标划分，基金可分为( )。

下列对股票基金的认识正确的有( )。

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

设y=，则dy｜x=2=________．

患者女性，82岁。昏迷，卧床4天。近日发现其骶尾部皮肤出现红、肿、热。但皮肤表面无破损。若患者骶尾部皮肤组织出现坏死，有脓液流出，并伴有臭味。此期的护理要点为

在我国，传统的资产管理行业主要是()。

上海证券交易所B股佣金的最低标准是（ ）。

动火安全管理中，对动火前的要求叙述正确的有()。

强迫观念的表现包括（）

“锲而不舍，金石可镂”，这句话告诉我们，＿＿＿＿＿＿坚持不懈地努力，＿＿＿＿＿＿能实现自己的理想，获得事业的成功。填入划横线部分最恰当的一项是：

Thecentralproblemofeconomicsistosatisfythepeople’sandnation’swants.Theproblemwearefacedwithisthatour【C1】___

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

按投资目标划分，基金可分为(　　)。

下列对股票基金的认识正确的有(　　)。

上海证券交易所B股佣金的最低标准是（　　　　）。