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若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万
admin
2020-02-11
30
问题
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.吊销发行人营业执照
选项
A、ⅠⅡ Ⅲ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅢ Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第189条的规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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