发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

admin2022-03-23 38

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

我国要求基金利润分配后，()不得低于面值。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

首次公开发行股票过程中，以下()哪种情形发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨。

计算机中常用MIPS(MillionInstructionPerSecond)来描述【】

患者头胀且痛，胸闷，口不渴，身重而痛，发热体倦，小便清长。舌苔白滑，脉濡缓。其证候是()

钻孔灌注桩浇筑过程中导管的埋置深度应控制在(　　)。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

下列关于产品生命周期策略的说法，不正确的是()。

种树郭橐驼传柳宗元郭橐驼，不知始何名。病偻，隆然伏行，有类橐驼者，故乡人号之“驼”。驼闻之曰：“甚善。名我固当。”因舍其名，亦自谓“橐驼”云。其乡曰丰乐乡，在长安西

理解学科的基本结构的好处有()。

Thesupervisordidn’thavetimesofartogointoit______,buthegaveusanideaabouthisplan.

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

我国要求基金利润分配后，()不得低于面值。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

首次公开发行股票过程中，以下()哪种情形发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨。

计算机中常用MIPS(MillionInstructionPerSecond)来描述【】

患者头胀且痛，胸闷，口不渴，身重而痛，发热体倦，小便清长。舌苔白滑，脉濡缓。其证候是()

钻孔灌注桩浇筑过程中导管的埋置深度应控制在( )。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

下列关于产品生命周期策略的说法，不正确的是()。

种树郭橐驼传柳宗元郭橐驼，不知始何名。病偻，隆然伏行，有类橐驼者，故乡人号之“驼”。驼闻之曰：“甚善。名我固当。”因舍其名，亦自谓“橐驼”云。其乡曰丰乐乡，在长安西

理解学科的基本结构的好处有()。

Thesupervisordidn’thavetimesofartogointoit______,buthegaveusanideaabouthisplan.

钻孔灌注桩浇筑过程中导管的埋置深度应控制在(　　)。