相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。 I．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

admin2019-09-24 56

问题相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。
I．监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ．监管活动具有强制性
Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

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相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。 I．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

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基金从业资格

下列关于期货交易的基本特征的说法，不正确的是()。

某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为(　　)美分/蒲式耳。

以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行的原则有()。

关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是(　　)。

股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是()的需要而产生的。

有关趋势线的说法不正确的是(　　)。

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是(　　)。

在市场准入范围和标准中，不属于中资商业银行行政许可事项的是()。

简述与非正式团体相处时应注意的问题。

WhichofthefollowingstatementsisTRUE,accordingtotheauthor?ThenewFordcarsarecitedasanexampletoshowthat____

提供其分子中全部N和C原子合成嘌呤环的氨基酸是

山莨菪碱可用于治疗的是

在下列选项中，()是当代中国法律体系中的基本法律部门

预算原则是伴随社会发展不断变化的，早期的预算原则强调的是()。

按照《劳动合同法》的规定，有下列()情形之一的，劳动合同终止。

我国各级政府的办公厅(室)是典型的()

有如下定义：intb[10]={1，2，3，4，5，6，7，8，9，10}，*q=b；则数值为8的表达式是()。

相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括( )。 I．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

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下列关于期货交易的基本特征的说法，不正确的是()。

某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。

以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行的原则有()。

关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是( )。

股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是()的需要而产生的。

有关趋势线的说法不正确的是( )。

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是( )。

在市场准入范围和标准中，不属于中资商业银行行政许可事项的是()。

简述与非正式团体相处时应注意的问题。

WhichofthefollowingstatementsisTRUE,accordingtotheauthor?ThenewFordcarsarecitedasanexampletoshowthat____

提供其分子中全部N和C原子合成嘌呤环的氨基酸是

山莨菪碱可用于治疗的是

在下列选项中，()是当代中国法律体系中的基本法律部门

预算原则是伴随社会发展不断变化的，早期的预算原则强调的是()。

按照《劳动合同法》的规定，有下列()情形之一的，劳动合同终止。

我国各级政府的办公厅(室)是典型的()

有如下定义：intb[10]={1，2，3，4，5，6，7，8，9，10}，*q=b；则数值为8的表达式是()。

某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为(　　)美分/蒲式耳。

关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是(　　)。

有关趋势线的说法不正确的是(　　)。

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