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  3. 关于证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合的规定，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的80％ Ⅱ．自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的

关于证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合的规定，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的80％ Ⅱ．自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的

admin2021-01-02  35
问题 关于证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合的规定，下列说法正确的是(    )。   
Ⅰ．自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的80％   
Ⅱ．自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％   
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％   
Ⅳ．持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的15％
选项 A、Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合的规定包括：①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，因包销、证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％，不含同业存单，因包销等导致的情形及证监会另有认定的除外。
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