证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

admin2023-02-08 27

问题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

选项 A、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D、向客户介绍与证券交易有关的法律行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

答案A

解析证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第11条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第13条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

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证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是以若干单位工程组成的群体工程或特大型项目为主要对象编制，对整个项目的施工过程起统筹规划、重点控制的作用。

下列关于机电工程招标投标管理要求的说法，正确的是()。

下列选项中，可用于非饱和土体的注浆方法是()。

某材料供应商不按材料采购合同的约定交付材料，材料供应商应承担的责任是()。

下列权利证书中，不可以进行质押的是()。

根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位有()行为的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款。

建筑施工企业从事建筑施工活动前，应当依照《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，向()申请领取安全生产许可证。

著作权包括人身权和财产权。其中人身权不包括()。

3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。　　Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论

财务部助理小王需要向主管汇报2013年度公司差旅报销情况，现在按照如下需求完成工作：如果“日期”列中的日期为星期六或星期日，则在“是否加班”列的单元格中显示“是”，否则显示“否”(必须使用公式)。

A、椎体和椎弓组成B、同一椎骨的椎弓组成C、相邻椎骨的椎弓根围成D、相邻椎骨的椎体组成E、有脊髓和脊神经通过椎问孔

下列是筛检高血压病高危人群的标准，哪项不正确

常用药物与制剂分析方法A、高效液相色谱法B、两步滴定法C、双相滴定法D、亚硝酸钠法E、中和法阿司匹林片

根据《刑法》规定，公司向股东和社会提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()。

关于现金收支的基本要求，下列表述不正确的是()。

关系营销适合于一笔笔单项交易,其主要对象是着眼于追求当前或近期利益的顾客,这类顾客随时可能更换新的供应者而自身不受损失。()

设随机事件A与B相互独立，A与C相互独立，BC=，P(A)=P(B)=1/2，P(AC|AB∪C)=1/2，则P(C)=________．

耦合和内聚是评价模块独立性的两个主要标准，其中______反映了模块内各成分之间的联系。

TheElizabethanworldwaspopulated,notonlybytoughseamen,hard-headedpoliticiansandserioustheologians.Itwasaworldo

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()是以若干单位工程组成的群体工程或特大型项目为主要对象编制，对整个项目的施工过程起统筹规划、重点控制的作用。

下列关于机电工程招标投标管理要求的说法，正确的是()。

下列选项中，可用于非饱和土体的注浆方法是()。

某材料供应商不按材料采购合同的约定交付材料，材料供应商应承担的责任是()。

下列权利证书中，不可以进行质押的是()。

根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位有()行为的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款。

建筑施工企业从事建筑施工活动前，应当依照《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，向()申请领取安全生产许可证。

著作权包括人身权和财产权。其中人身权不包括()。

3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。 Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论

财务部助理小王需要向主管汇报2013年度公司差旅报销情况，现在按照如下需求完成工作：如果“日期”列中的日期为星期六或星期日，则在“是否加班”列的单元格中显示“是”，否则显示“否”(必须使用公式)。

A、椎体和椎弓组成B、同一椎骨的椎弓组成C、相邻椎骨的椎弓根围成D、相邻椎骨的椎体组成E、有脊髓和脊神经通过椎问孔

下列是筛检高血压病高危人群的标准，哪项不正确

常用药物与制剂分析方法A、高效液相色谱法B、两步滴定法C、双相滴定法D、亚硝酸钠法E、中和法阿司匹林片

根据《刑法》规定，公司向股东和社会提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()。

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关系营销适合于一笔笔单项交易,其主要对象是着眼于追求当前或近期利益的顾客,这类顾客随时可能更换新的供应者而自身不受损失。()

设随机事件A与B相互独立，A与C相互独立，BC=，P(A)=P(B)=1/2，P(AC|AB∪C)=1/2，则P(C)=________．

耦合和内聚是评价模块独立性的两个主要标准，其中______反映了模块内各成分之间的联系。

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3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。　　Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论