证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2011-04-03 26

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

QDH(合格的境内机构投资者)基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。()

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于()。

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据以上数据可以算出()

目前我国的货币市场基金不能投资于债券。()

在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。()

目前，我国基金管理的主管机关是()。

下列关于基金销售人员内部管理的说法，正确的有()。

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

锁骨骨折好发于（）

肝硬化代偿期合并肝细胞坏死肝硬化晚期

关于创伤一期愈合增生和瘢痕形成正确的是

在确定固定资产使用寿命时，应当考虑的因素有()。

．期货合约最小变动价位的确定，一般取决于()。

非货币性资产交换以公允价值计量并且涉及补价的，补价支付方在确定计入当期损益的金额时，应当考虑的因素有()。

阅读下列材料，回答问题。××市人民政府关于2013年度××市科学技术奖励的_××发10号_：为全面贯彻落实党的十八大和十八届

假象是从反面歪曲表现本质的现象。（）

党的十八大以来，高压反贪腐很好地_了腐败官员，在很大程度上_了官场风气，但对权力的监督不能光靠运动，正如王岐山同志所言，治标是在为治本赢得宝贵时间。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

QDH(合格的境内机构投资者)基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。()

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于()。

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据以上数据可以算出()

目前我国的货币市场基金不能投资于债券。()

在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。()

目前，我国基金管理的主管机关是()。

下列关于基金销售人员内部管理的说法，正确的有()。

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

锁骨骨折好发于（）

肝硬化代偿期合并肝细胞坏死肝硬化晚期

关于创伤一期愈合增生和瘢痕形成正确的是

在确定固定资产使用寿命时，应当考虑的因素有()。

．期货合约最小变动价位的确定，一般取决于()。

非货币性资产交换以公允价值计量并且涉及补价的，补价支付方在确定计入当期损益的金额时，应当考虑的因素有()。

阅读下列材料，回答问题。××市人民政府关于2013年度××市科学技术奖励的_______××发10号_______：为全面贯彻落实党的十八大和十八届

假象是从反面歪曲表现本质的现象。（）

党的十八大以来，高压反贪腐很好地_________了腐败官员，在很大程度上_________了官场风气，但对权力的监督不能光靠运动，正如王岐山同志所言，治标是在为治本赢得宝贵时间。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

阅读下列材料，回答问题。××市人民政府关于2013年度××市科学技术奖励的_××发10号_：为全面贯彻落实党的十八大和十八届

党的十八大以来，高压反贪腐很好地_了腐败官员，在很大程度上_了官场风气，但对权力的监督不能光靠运动，正如王岐山同志所言，治标是在为治本赢得宝贵时间。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。