以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2017-04-19 22

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()是无民事行为能力人。

下列做法中，可以扩充商业银行总资本的有()。

法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

我国金融机构人民币存款基准利率()。

某企业在市场中通过利率招标的方式发行某10年期债券，最后确定票面利率为5.8%，这个利率属于()。

在贷款合同中，撤销权的行使范围()。

商业银行针对消费者(如政府、企业或个人)的具体情况，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品是()。

集资诈骗罪区别于非法集资等行为的重要特征在于()。

以下有关货币政策的说法错误的是()。

混凝土悬臂构件底模拆除时，混凝上强度至少不得低于设计强度的（　　　）。

对初级工的实际操作训练时，示范操作可以分为()。

传播效果可以分为哪几个层面?

对抗醛固酮作用的药物是

上述哪一种药物含红砒哪种药有清热解毒，消肿止痛之功

新生儿出生1周，近1天来拒奶，面灰，手足凉，黄疸迅速加重，体温38．6℃，白细胞20×109／L，中性粒细胞75％，淋巴细胞25％，血总胆红素222．3μmol／L。最可能的诊断是

经营决策面临着复杂多变的外部环境。因此，在决策中要顾及各种方案的风险，程度以及允许的风险限度，事先考虑各种条件下的应变措施。()

委托人不得拖延其他无异议(　　)的支付。

更新是对整个设备进行更换，属于完全补偿，适用于设备的磨损形式包括()。

(2016年真题)小英到医院打针以后，再遇到穿白大褂的人就会感到害怕。这种心理现象是()。

以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()是无民事行为能力人。

下列做法中，可以扩充商业银行总资本的有()。

法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

我国金融机构人民币存款基准利率()。

某企业在市场中通过利率招标的方式发行某10年期债券，最后确定票面利率为5.8%，这个利率属于()。

在贷款合同中，撤销权的行使范围()。

商业银行针对消费者(如政府、企业或个人)的具体情况，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品是()。

集资诈骗罪区别于非法集资等行为的重要特征在于()。

以下有关货币政策的说法错误的是()。

混凝土悬臂构件底模拆除时，混凝上强度至少不得低于设计强度的（ ）。

对初级工的实际操作训练时，示范操作可以分为()。

传播效果可以分为哪几个层面?

对抗醛固酮作用的药物是

上述哪一种药物含红砒哪种药有清热解毒，消肿止痛之功

新生儿出生1周，近1天来拒奶，面灰，手足凉，黄疸迅速加重，体温38．6℃，白细胞20×109／L，中性粒细胞75％，淋巴细胞25％，血总胆红素222．3μmol／L。最可能的诊断是

经营决策面临着复杂多变的外部环境。因此，在决策中要顾及各种方案的风险，程度以及允许的风险限度，事先考虑各种条件下的应变措施。()

委托人不得拖延其他无异议( )的支付。

更新是对整个设备进行更换，属于完全补偿，适用于设备的磨损形式包括()。

(2016年真题)小英到医院打针以后，再遇到穿白大褂的人就会感到害怕。这种心理现象是()。

混凝土悬臂构件底模拆除时，混凝上强度至少不得低于设计强度的（　　　）。

委托人不得拖延其他无异议(　　)的支付。