以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2017-04-19 24

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中央银行决定提高再贴现率，这会导致()。

关于银行的“风险管理部门”的说法正确的是()。

在我国，指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金检测,属于()的职责。

贷款审查的内容包括()。

个人助学贷款的发放对象只能是在校大学生。()

关于基本存款账户，下列说法正确的有()。

对于违法票据承兑、付款、保证罪的量刑表述，下列选项中正确的有（）。

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比()。

买人金融资产权利的期权叫()。

为了规范监管行为,检验监管工作成效,在总结国内外银行监管工作经验的基础上,银监会成立之初,提出了良好监管的六条标准,其中包括()。

一般来讲，把关人的传播行为包括()

代理商的主要特点是

T细胞对抗原的识别，其特点是

[2009年，第42题]MnO2+HCl=MnCl2+Cl2+H2O将反应配平后，MnCl2的系数为()。

下列有关股利理论、股票回购和股利分配的说法中不正确的是()。

下列各项中，不属于土地增值税征税范围的有()。(2003年)

目前，()在手机广告中占据主要地位。

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n－1)/2的排序方法是(　　)。

Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopic;ReduceWasteonCampus.Youshouldwriteatl

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中央银行决定提高再贴现率，这会导致()。

关于银行的“风险管理部门”的说法正确的是()。

在我国，指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金检测,属于()的职责。

贷款审查的内容包括()。

个人助学贷款的发放对象只能是在校大学生。()

关于基本存款账户，下列说法正确的有()。

对于违法票据承兑、付款、保证罪的量刑表述，下列选项中正确的有（）。

根据《巴塞尔资本协议》的规定，商业银行的资本与风险加权总资产之比()。

买人金融资产权利的期权叫()。

为了规范监管行为,检验监管工作成效,在总结国内外银行监管工作经验的基础上,银监会成立之初,提出了良好监管的六条标准,其中包括()。

一般来讲，把关人的传播行为包括()

代理商的主要特点是

T细胞对抗原的识别，其特点是

[2009年，第42题]MnO2+HCl=MnCl2+Cl2+H2O将反应配平后，MnCl2的系数为()。

下列有关股利理论、股票回购和股利分配的说法中不正确的是()。

下列各项中，不属于土地增值税征税范围的有()。(2003年)

目前，()在手机广告中占据主要地位。

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n－1)/2的排序方法是( )。

Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopic;ReduceWasteonCampus.Youshouldwriteatl

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n－1)/2的排序方法是(　　)。