证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

admin2013-05-10 34

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

选项 A、1年
B、2年
C、3年
D、5年

答案C

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。()

在我国，基金收益分配的方式中要有()。

下列说法错误的是()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

真实、合法、完整是证券交易的三个原则。()

通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程是指()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

与政治相对应的“行政”是指【】

怎样提高职业道德素质?

用于尿糖、尿蛋白定性或定量检查时的防腐剂是

酸枣仁汤的功用是天王补心丹的功用是

五脏主五液，则涎为

工程监理企业独立性的主要体现有(　　)。

“初唐四杰”指的是()。

黑格尔

马克思主义认为，人的全面发展

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。()

在我国，基金收益分配的方式中要有()。

下列说法错误的是()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

真实、合法、完整是证券交易的三个原则。()

通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程是指()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

与政治相对应的“行政”是指【】

怎样提高职业道德素质?

用于尿糖、尿蛋白定性或定量检查时的防腐剂是

酸枣仁汤的功用是天王补心丹的功用是

五脏主五液，则涎为

工程监理企业独立性的主要体现有( )。

“初唐四杰”指的是()。

黑格尔

马克思主义认为，人的全面发展

工程监理企业独立性的主要体现有(　　)。