甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是( )。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.违反了

admin2022-09-13  29

问题 甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是(          )。    Ⅰ.属于利益输送    Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求    Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求    Ⅳ.属于操纵市场的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上的职业道德规范,也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易,非公平交易和各种形式的利益输送等。
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