证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

admin2022-03-23 36

问题证券自营业务的含义包括( )。
Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案A

解析证券自营业务有以下4层含义：①只有经证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5 000万元人民币；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或证监会认可的其他有价证券。

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证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

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我国刑事诉讼法规定，凡是知道案件情况的人，都有作证的义务。()

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组织等节奏流水施工的前提是(　　)。

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下列各项中关于企业存货减值的表述正确的有()。

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随着生活水平的提高，出国旅游的国人越来越多。然而，许多陋习也被带了出去，令中国游客在国际上的形象___。我们不能要求每个人都成为文明的_，但至少我们每个人都可以坚守文明_____。填入画横线部分最恰当的一项是：

证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5 000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

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()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

下列属于风险管理的方法有()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。Ⅰ．增发和定向增发Ⅱ．配股Ⅲ．可转换债券转换为股票Ⅳ．股份回购

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按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，错误的是()。

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

友谊服装厂2005年1—8月份各月的产量如下所示，试用加权移动平均预测其9、10月份的产量。(单位：万件；n=3；赋予最近一期观察值权数为4，其余两期为2)

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