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  3. 有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

admin2016-08-01  41
问题 有(    )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ．净资本为人民币4000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项 A、ⅠⅡ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案A
解析 Ⅰ项，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ项，具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。
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