首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处( );涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处( );涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
admin
2018-01-08
28
问题
商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处( );涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
选项
A、10万元以上50万元以下罚款
B、20万元以上50万元以下罚款
C、30万元以上60元以下罚款
D、40万元以上50万元以下罚款
答案
B
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;
③挪用客户资产的;
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/nka1FFFM
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
商业银行应当充分、清晰、准确地向客户提示综合理财服务和理财计划风险。对于(),风险提示的内容应至少包括以下语句:“本理财计划是高风险投资产品,您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失,您应充分认识投资风险,谨慎投资。”
股票、定期存款和大额可转让存单的流动性由强烈到弱的正确排序是()。
个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《中国银行业从业人员职业操守》中“忠于职守”规定的是()。
下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息是()。
知识营销原则是指,理财客户经理在营销过程中,使客户在获得物质上的享受、知识上的提高的基础上,自觉地接受银行所提供的各项服务。()
个人理财产品与所有的金融产品一样,具有()特点。
某投资者购买了由两项理财产品构成的投资组合,其中1号理财产品的期望收益率为20%,在投资组合中所占比例为40%,2号理财产品的期望收益率为15%,在投资组合中所占比率60%,则该投资组合的期望收益率为()。
在商业银行理财计划中,委托投资期限越长的理财产品,其预期收益率也越高。()
按照有关规定,对受益人的权利和义务说法错误的是()。
保险人对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的,暂不予赔付。()
随机试题
A.1周左右B.10天左右C.2周左右D.2~3周E.4~6周胎盘、胎膜残留所致晚期产后出血多发生于
以致使“想出名”这一声名狼藉的念头也多少改变了一点形象。声名狼藉:
肾母细胞瘤的主要组织成分有
土中附加应力起算点位置为:
背景资料:某工贸集团决定新建一机械制造厂,通过招标方式与市建工集团安装公司签订了工程施工合同。因该安装公司没有能力完成土建工程施工,经业主同意,将基础工程、屋面工程和装修工程分包给了市建工集团星鼎公司。开工日期为2016年5月18日,合同工期67
下列说法中,正确的有()。
在重置核算法中,设备净价由( )组成。
根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定,客户履约能力风险提示包括的情形有()。
对这三项国家法定节假调整方案都反对的人数最多约为()万人。
下列叙述中正确的是()。
最新回复
(
0
)