按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

admin2014-06-12 27

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/nft2FFFM

最新回复(0)

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券的系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券的均衡期望收益率之间的差异。()

在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料分类中，其关系是：第I类资料包含于第Ⅱ类资料，第Ⅱ类资料包含于第Ⅲ类资料中。()

四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是()

下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是()

某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为()

政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。()

中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()

在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。()

在贸易与投资一体化理论中，企业行为被分为()

鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。(　　)

我国出版业由出版单位、()、印刷复制单位、发行单位、出版专业教育单位和科研单位等构成。

利用回转工作台的旋转和工作台的纵向(或横向)移动进行铣削曲线外形时，模形一般()工件尺寸。

医疗补助经费来源于

A．咳嗽风热犯肺证B．咳嗽痰湿蕴肺证C．咳嗽风寒袭肺证D．咳嗽风燥伤肺证E．咳嗽痰热郁肺证三拗汤合止嗽散用于治疗

需增加局部照明的作业面，增加的局部照明照度值宜按该场所一般照明照度值的()倍选取。

经纬仪分类中不包括()。

一个社会的上层建筑是指建立在一定经济基础之上并与之相适应的()。

Isthisyournecklace,Mary?I______itwhenIwascleaningthebathroomthismorning.

ThemanwhoinventedCoca-ColawasnotanativeAtlantan,butonthedayofhisfuneraleverydrugstoreintowntestimoniallysh

WhydoestheGmailTeamwritetotheGmailusers?Becausetheuserhasn’tusedhis/herGmail______forquitesometime.Wha

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券的系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券的均衡期望收益率之间的差异。()

在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料分类中，其关系是：第I类资料包含于第Ⅱ类资料，第Ⅱ类资料包含于第Ⅲ类资料中。()

四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是()

下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是()

某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为()

政府投资是指政府通过发行债券和国有企业发行股票融资进行的投资。()

中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()

在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。()

在贸易与投资一体化理论中，企业行为被分为()

鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。( )

我国出版业由出版单位、()、印刷复制单位、发行单位、出版专业教育单位和科研单位等构成。

利用回转工作台的旋转和工作台的纵向(或横向)移动进行铣削曲线外形时，模形一般()工件尺寸。

医疗补助经费来源于

A．咳嗽风热犯肺证B．咳嗽痰湿蕴肺证C．咳嗽风寒袭肺证D．咳嗽风燥伤肺证E．咳嗽痰热郁肺证三拗汤合止嗽散用于治疗

需增加局部照明的作业面，增加的局部照明照度值宜按该场所一般照明照度值的()倍选取。

经纬仪分类中不包括()。

一个社会的上层建筑是指建立在一定经济基础之上并与之相适应的()。

Isthisyournecklace,Mary?I______itwhenIwascleaningthebathroomthismorning.

ThemanwhoinventedCoca-ColawasnotanativeAtlantan,butonthedayofhisfuneraleverydrugstoreintowntestimoniallysh

WhydoestheGmailTeamwritetotheGmailusers?Becausetheuserhasn’tusedhis/herGmail______forquitesometime.Wha

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。(　　)