下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

admin2012-01-23 16

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

选项 A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益

答案A，B，D

解析证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()

在转换期中,可转债的交易照常进行。()

我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即()与()。

自营业务风险的监控包括()。

客户能与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。()

融资融券业务中的客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有多个。()

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。()

在深圳证券交易所,最优5档及时成交剩余撤销申报,指以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。()

合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有()。

焊接钢时，在熔池中添加一些铜，不会促使焊缝产生热裂纹。

中国的新民主主义革命为什么必须由无产阶级领导?

急性阑尾炎早期腹痛多位于上腹部和脐周，是因为

下述哪些为急性肺损伤的危险因素

卫生法基本原则中的国家监督是依据法律法规进行监督管理，通过监督管理

随着我国住房制度改革的深化,住宅商品化程度大大提高,()成为房地产业的重要组成部分。

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有()。

——感觉就是运动觉或动觉。

以下数据结构中，属于非线性数据结构的是()。

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()

在转换期中,可转债的交易照常进行。()

我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即()与()。

自营业务风险的监控包括()。

客户能与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。()

融资融券业务中的客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有多个。()

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。()

在深圳证券交易所,最优5档及时成交剩余撤销申报,指以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。()

合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有()。

焊接钢时，在熔池中添加一些铜，不会促使焊缝产生热裂纹。

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随着我国住房制度改革的深化,住宅商品化程度大大提高,()成为房地产业的重要组成部分。

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有()。

——感觉就是运动觉或动觉。

以下数据结构中，属于非线性数据结构的是()。

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