下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 22

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。
根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
()是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。
股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。
一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()
基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()
从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)
下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是()

随机试题

Word2003中，若某个菜单项的左侧带有一个标志，则表示＿＿＿＿＿＿。
胎儿肾脏畸形的临床和声像图表现，下列哪一项不正确：
A．30天(15～45天)B．40天(10～70天)C．50天(15～150天)D．70天(30～180天)E．100天甲型肝炎的潜伏期一般为
下列对“他汀类”叙述正确的是（）。
某市政立交桥工程采用钻孔灌注桩基础，八棱形墩柱，上部结构为跨径25m后张预应力混凝土箱梁。桩基主要穿过砾石土(砾石含量少于20％，粒径大于钻杆内径2／3)。钻孔灌注桩工程分包给专业施工公司。钻孔桩施工过程中发生两起情况：(1)7#桩成孔过程中出现较严重坍
在港口工程质量检验中，把工程划分为()。
下列民事法律关系中，适用《合同法》调整的是(　　)。
某公司2009年年初负债对所有者权益的比率为1。若该公司计划2009：年末所有者权益为5000万元，并使债权人投入的资金受到所有者权益保障的程度提高5个百分点，则该公司2009年年末资产负债率为()。
财政职能是财政的()反映。
为了在报表中打印当前时间，应该插入的控件是

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

()是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是()

Word2003中，若某个菜单项的左侧带有一个标志，则表示＿＿＿＿＿＿。

胎儿肾脏畸形的临床和声像图表现，下列哪一项不正确：

A．30天(15～45天)B．40天(10～70天)C．50天(15～150天)D．70天(30～180天)E．100天甲型肝炎的潜伏期一般为

下列对“他汀类”叙述正确的是（）。

在港口工程质量检验中，把工程划分为()。

下列民事法律关系中，适用《合同法》调整的是(　　)。

某公司2009年年初负债对所有者权益的比率为1。若该公司计划2009：年末所有者权益为5000万元，并使债权人投入的资金受到所有者权益保障的程度提高5个百分点，则该公司2009年年末资产负债率为()。

财政职能是财政的()反映。

为了在报表中打印当前时间，应该插入的控件是

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

()是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

股债平衡型基金股票与债券的配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。( )

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是()

Word2003中，若某个菜单项的左侧带有一个标志，则表示＿＿＿＿＿＿。

胎儿肾脏畸形的临床和声像图表现，下列哪一项不正确：

A．30天(15～45天)B．40天(10～70天)C．50天(15～150天)D．70天(30～180天)E．100天甲型肝炎的潜伏期一般为

下列对“他汀类”叙述正确的是（）。

在港口工程质量检验中，把工程划分为()。

下列民事法律关系中，适用《合同法》调整的是( )。

某公司2009年年初负债对所有者权益的比率为1。若该公司计划2009：年末所有者权益为5000万元，并使债权人投入的资金受到所有者权益保障的程度提高5个百分点，则该公司2009年年末资产负债率为()。

财政职能是财政的()反映。

为了在报表中打印当前时间，应该插入的控件是

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)

下列民事法律关系中，适用《合同法》调整的是(　　)。