银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

admin2018-07-25 30

问题银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

选项 A、商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用
B、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
C、商业银行董事会在合规风险管理中的作用
D、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
E、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行合规风险管理指引》第29条的规定，银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
①商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性；
②商业银行董事会和高级管理层在合规风险管立中的作用：
③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性；
④商业银行合规管理职能的适当性和有效性。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/nFX1FFFM

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行已经持有的或者是必须持有的符合监管当局要求的资本是()。

()并不消灭风险源。只是风险承担主体改变。

风险中性定价理论假设金融市场中的每个参与者都是风险爱好者。()

对单独一项风险暴露存在多个信用风险缓释工具时，下列说法不正确的是()。

巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中指出：银行应设立有效的内控体系和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位)，并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的途径。()

《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告包括()。

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是()。

融资风险主要指的是随着各大银行采取相同的降低结构性产品风险暴露的措施，市场的流动性迅速蒸发，产品价格急速下跌，导致持有结构性产品的金融机构无法估计产品的价值。()

矿山使用的有特殊安全要求的设施、器材、防护用品和安全检测仪器，必须符合()。

股票虽能代表股东的地位和权利,但由于股票的可流通性,也就只能根据股票的股东权证明作用,通过在股票上署名或股票的持有来认定股东身份,承认其股东权。可见,股票是一种()

甲、乙、丙共有一套房屋，各自所占的份额均为1／3。为提高房屋的价值，丙主张将此房内部进行豪华装修，甲表示赞同，但乙反对。经查，甲、乙、丙之前对此情形并没有约定。下列说法中正确的是()。

下列文种中属于法定公文的是()。

关于司法，下列说法错误的是

设窗体上有3个图像框：Image1、Image2、Image3，并有下面的程序代码：PrivateSubForm_Load()Image1．Picture=LoadPicture(”LEAF．bmp”1Image2．Pi

TheconflictbetweentheOlympicidealsofsportsmanshipandunityandthecommercialismandpoliticalactswhichaccompanythe