根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 24

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

选项 A、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B、注册资本不低于人民币1亿元
C、净资本不低于人民币3000万元
D、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
E、最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚

答案B

解析《保荐办法》(2017年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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证券专项业务类资格

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是()。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

偏股型基金中股票的配置比例是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

下列哪一项不属于基金服务机构的法定义务?()

患者，女，49岁。经血非时而下，出血量多，淋漓不尽，色淡质稀，两目干涩，腰膝酸软，面色晦暗，舌淡暗，脉沉弱。患者服用一段时间后，症状好转，血量减少，要求改服中成药，应选用的中成药是

驾驶机动车遇到这种情形要迅速靠右侧减速让行。

(2017年4月第31题)简述企业开展国际化经营的主要动因。

在PowerPoint2010中保存文件类型中，如果将演示文稿保存为________的文件，在资源管理器中用户可以双击该文件名就可以直接播放演示文稿

我国唐代的本草代表著作是

（2018年第27题）图示承受均布荷载的悬壁梁。可能发生的弯曲裂缝是()。

建立健全全面风险管理体系的具体内容包括（）

设有名称为VScrolll的垂直滚动条，其Max属性为100，Min属性为50，则能正确设置滚动条Value属性的语句是______。

Nooneknowsexactlyhowmanydisabledpeoplethereareintheworld,but【C1】______suggestthefigureisover450million.Then

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

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基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是()。

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下列关于分级基金特点的说法错误的是()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

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当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

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