下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。

admin2021-11-18 37

问题下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。

选项 A、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
B、证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
C、证券经纪人同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽
D、证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书

答案B

解析《证券经纪人管理暂行规定》第四条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。C项错误。该法第十条规定，证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。D项错误。该法第十三条规定，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。A项错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

基金管理人作为受托人，必须履行()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

水玻璃二氧化碳硬化砂混制时间要尽量短，整个混制时间控制在()min。

下列有关眼的解剖描述正确的是

2003年度该企业境内应纳税所得额为(　　)万元。该企业2003年度应缴纳的企业所得税和地方所得税为(　　)万元。

某企业出售一座厂房，该厂房原价为100万元，已提折旧15万元，未计提减值准备，出售时支付相关清理费用1万元，取得的转让收入为50万元，假设营业税税率为4%，不考虑其他因素。则企业出售该厂房确认的结果是()。

下列有关债务成本的表述中，正确的有()。

Wearedoing______.

下列选项中，符合所给图形的变化规律的是(　　)。

()是人员推销的特点。

Sometimeago,ahighlychargedargumentwassetinmotion.ItpittedevolutionagainsttheCreation.Onesideofthisdebatere

下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

基金管理人作为受托人，必须履行()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

水玻璃二氧化碳硬化砂混制时间要尽量短，整个混制时间控制在()min。

下列有关眼的解剖描述正确的是

2003年度该企业境内应纳税所得额为( )万元。该企业2003年度应缴纳的企业所得税和地方所得税为( )万元。

某企业出售一座厂房，该厂房原价为100万元，已提折旧15万元，未计提减值准备，出售时支付相关清理费用1万元，取得的转让收入为50万元，假设营业税税率为4%，不考虑其他因素。则企业出售该厂房确认的结果是()。

下列有关债务成本的表述中，正确的有()。

Wearedoing______.

下列选项中，符合所给图形的变化规律的是( )。

()是人员推销的特点。

Sometimeago,ahighlychargedargumentwassetinmotion.ItpittedevolutionagainsttheCreation.Onesideofthisdebatere

2003年度该企业境内应纳税所得额为(　　)万元。该企业2003年度应缴纳的企业所得税和地方所得税为(　　)万元。

下列选项中，符合所给图形的变化规律的是(　　)。