首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任
admin
2016-07-08
36
问题
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
Ⅰ．警告
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案
A
解析
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mvP2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民人市。()
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。()
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()
新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。
沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。
关于米勒模型VL=VU+的含义，下列说法错误的是()。
为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。()
股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()
随机试题
下列说法正确的有
A．山楂B．神曲C．麦芽D．鸡内金具有行气散瘀功效的药物是
对于黏性土料，当含水量偏低时，应考虑()措施。
某项目现有三个互斥的投资方案A、B、C，欲从中选择最有利的方案。已知各方案的寿命期都是一年，一年后的净残值为零，假设基准收益率为6％。 根据以上资料，回答下列问题：在下列指标中，可用于对A、B、C三个方案进行选择的为()。
外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。()
阅读以下文字，完成56～60题。有关人士认为，“人类基因组草图”的测绘成功仅仅预示着一个新的开端，真正的研究工作还只刚刚起步。例如，“草图”中留下了许多空白需要填补，不少可能包含着重要的医学信息的空白又顽固地拒绝“泄露自己的秘密”。除了最先完成的2
用数据传输速率的单位是
The1982OilandGasActgivespowertopermitthedisposalofassetsheldbytheCorporation,andtheCorporation’sstatutorym
A、Peopleenjoyshoppinginthem.B、Peoplespendlittletimeinthem.C、Peoplearemorelikelytobuysomethinginthemiftimei
A、Peoplearenotascapableastheythink.B、Peoplecanbemorecapablethantheythink.C、Lackofknowledgeleadstofailure.D
最新回复
(
0
)
