券账户开立的总体要求包括( )。 Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 Ⅱ．证券公司应建立健全客户账证户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测

admin2022-01-09 18

问题券账户开立的总体要求包括( )。
Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
Ⅱ．证券公司应建立健全客户账证户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。Ⅳ项属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人作为受托人，必须履行()。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ．全球的风险管理体系Ⅱ．全面的风险管理范围Ⅲ．全新的风险管理方法Ⅳ．全员的风险管理文化

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

5LZ127型螺杆钻具的最大工作扭矩为2275N.m。()

垂直式渠道结构又称()

包糖衣时下列哪种是包隔离层的主要材料（）。

患者，男，45岁。出现上腹不适、恶心、呕吐、腹泻、腹胀、食欲不振、头痛、面部浮肿、尿频、尿急、夜尿、腰痛、血压上升、神志不清。经诊断为急性肾衰。肾功能不全者应避免服用的中药是

[2010年第63题]图5．5—7所示截面对z1轴的惯性矩Iz1为()。

我国的宏观调控部门包括(　　)。

下列选项中，()是海外领队的职责。

TheNBAlockout(停工)didnotfinishonThursdaynight,butitwasnearlyanend,amidlight-heartedjokesandaggressivewordchoi

Intoday’sAmerica,moreandmoreeducatorshaverealizedthatcomputerabilityis【B1】______necessaryforcollegestudents.Many

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人作为受托人，必须履行()。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ．全球的风险管理体系Ⅱ．全面的风险管理范围Ⅲ．全新的风险管理方法Ⅳ．全员的风险管理文化

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

5LZ127型螺杆钻具的最大工作扭矩为2275N.m。()

垂直式渠道结构又称()

包糖衣时下列哪种是包隔离层的主要材料（）。

患者，男，45岁。出现上腹不适、恶心、呕吐、腹泻、腹胀、食欲不振、头痛、面部浮肿、尿频、尿急、夜尿、腰痛、血压上升、神志不清。经诊断为急性肾衰。肾功能不全者应避免服用的中药是

[2010年第63题]图5．5—7所示截面对z1轴的惯性矩Iz1为()。

我国的宏观调控部门包括( )。

下列选项中，()是海外领队的职责。

TheNBAlockout(停工)didnotfinishonThursdaynight,butitwasnearlyanend,amidlight-heartedjokesandaggressivewordchoi

Intoday’sAmerica,moreandmoreeducatorshaverealizedthatcomputerabilityis【B1】______necessaryforcollegestudents.Many

我国的宏观调控部门包括(　　)。