首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-04-29 20

问题首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、风险监管指标管理制度
B、内部控制制度
C、总经理任免制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,D

解析本题考查首席风险官应建立和执行的制度。《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条规定，首席风险官应建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全制度，期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mjr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]

期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是()。[2013年3月真题]

期货公司提供交易咨询服务时，小得就市场行情做出确定性判断。()

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请结算会员资格。()

期货公司可将营业部承包给其他人经营。()

期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括()。

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是()。

A．代谢性酸中毒B．代谢性碱中毒C．呼吸性酸中毒D．呼吸性碱中毒幽门梗阻的病人最常发生的酸碱平衡紊乱是

患儿7岁，因车祸致右胫腓骨中段骨折3小时。如行手法复位，下列说法正确的是

窝沟封闭术的基础是

一跨国公司在向我国政府申请设立外资企业时，存在以下情况，其中违反了我国法律规定的是()。

保存了世界上关于哈雷彗星的最早记录的著作是()。

配送按组织者不同可分为()。

美国心理学家马斯洛认为人类的需求可分为五个层次，其由低到高的顺序为——。

关于《中华人民共和国人民警察法》的法律性质和地位，下列说法正确的是()(2018年一综一第11题、2018一法综一第5题)