甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 37

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/mZm2FFFM

最新回复(0)

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌Ⅲ．成交量一天比一天少Ⅳ．价格一天比一天高

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

患者，男，10岁，低热、乏力、消瘦3个月。查体：颈部、腋窝淋巴结如蚕豆大，肝脾轻度大。胸部X线：上纵隔增宽，双肺野尚清晰。血红蛋白132g／L，白细胞9×109／L，PLT2lO×109／L。PPD试验(-)。可能的诊断是

______Methodemphasizesonwrittenlanguageandmemorizationofgrammaticalrules.

门静脉高压症最危急的并发症是

检验检测机构应当确保其相关测量和校准结果，能够溯源至国家标准，以保证检验检测结果的()。

在《建设工程施工合同(示范文本)》中，需要承、发包方根据工程实际进行细化的部分是()。

假设某一企业发生一笔数额较大的固定资产修理支出，须在超过1年的期间内分摊，这笔待摊费用应列入(　　)。

我国的建设工程监理在国际上属于()的范畴。

风险厌恶者更倾向于下列选择中的(　　)。

()的发现填补了湘西秦代古城考古的空白。

A、正确B、错误B事实细节的找寻和判断。根据原文Andit’sabsolutelynecessaryformetohavearaiseorIcannotjustifykeepingthisjobanymore可知讲话

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌Ⅲ．成交量一天比一天少Ⅳ．价格一天比一天高

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

患者，男，10岁，低热、乏力、消瘦3个月。查体：颈部、腋窝淋巴结如蚕豆大，肝脾轻度大。胸部X线：上纵隔增宽，双肺野尚清晰。血红蛋白132g／L，白细胞9×109／L，PLT2lO×109／L。PPD试验(-)。可能的诊断是

______Methodemphasizesonwrittenlanguageandmemorizationofgrammaticalrules.

门静脉高压症最危急的并发症是

检验检测机构应当确保其相关测量和校准结果，能够溯源至国家标准，以保证检验检测结果的()。

在《建设工程施工合同(示范文本)》中，需要承、发包方根据工程实际进行细化的部分是()。

假设某一企业发生一笔数额较大的固定资产修理支出，须在超过1年的期间内分摊，这笔待摊费用应列入( )。

我国的建设工程监理在国际上属于()的范畴。

风险厌恶者更倾向于下列选择中的( )。

()的发现填补了湘西秦代古城考古的空白。

A、正确B、错误B事实细节的找寻和判断。根据原文Andit’sabsolutelynecessaryformetohavearaiseorIcannotjustifykeepingthisjobanymore可知讲话

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

假设某一企业发生一笔数额较大的固定资产修理支出，须在超过1年的期间内分摊，这笔待摊费用应列入(　　)。

风险厌恶者更倾向于下列选择中的(　　)。