甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 34

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。I．罚款Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

治疗小儿疳积、百日咳，应首选

合约持仓量增加，应降低交易保证金，增强市场流动性。()

股票型基金一般是()到账。

事中监督的监督主体在检查公安机关及其人民警察执法过程中进行监督。()

下列句子，没有歧义的是()。

若窗体Frm1中有一个命令按钮Cmdl，则窗体和命令按钮的Click事件过程名分别为（）。

Ican’treadthesignonthedoor.Pleasehold______.

DothefollowingstatementsreflectthesituationasdescribedbythewriterinReadingPassage2?Inboxes20-26onyouranswer

Moreoftenthannot,itisdifficultto______theexactmeaningofaChineseidiominEnglish.

Wherewillthewill-bemanagersofMcDonaldbetrained?

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

以下属于遗产规划内容的有()。Ⅰ．确定遗产继承人和继承份额Ⅱ．为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ．将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ．确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。I．罚款Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

治疗小儿疳积、百日咳，应首选

合约持仓量增加，应降低交易保证金，增强市场流动性。()

股票型基金一般是()到账。

事中监督的监督主体在检查公安机关及其人民警察执法过程中进行监督。()

下列句子，没有歧义的是()。

若窗体Frm1中有一个命令按钮Cmdl，则窗体和命令按钮的Click事件过程名分别为（）。

Ican’treadthesignonthedoor.Pleasehold______.

DothefollowingstatementsreflectthesituationasdescribedbythewriterinReadingPassage2?Inboxes20-26onyouranswer

Moreoftenthannot,itisdifficultto______theexactmeaningofaChineseidiominEnglish.

Wherewillthewill-bemanagersofMcDonaldbetrained?

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。