甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 28

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

我国《建设工程质量管理条例》(中华人民共和国国务院令第279号)规定，()对建设工程的施工质量负责。

女性，25岁。近期腰痛白带多，宫颈重度糜烂，宫颈馀片为炎症。应首选下列哪项处理

关于校对方式的优缺点，说法正确的有()等。

下列思想流派与产生时代对应错误的是()。

中华文明之所以绵延数千年而不绝，中国社会之所以会有超_结构的历史，就是因为它一直有一套_的，为多数民众所接受的主流价值观念，即所谓的儒家价值观。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列是一个JavaApplet程序，填空使它的功能为计算数组各元素和的平均值。importjavaapplet.;importjavaawt.;publicclassTestvvextendsApplet

窗体上有一个名称为Text1的文本框；一个名称为Timer1的计时器控件，其Interval属性值为5000，Enabled属性值是True。Timer1的事件过程如下：PrirateSubTimer1_Jimer()Smilef

给你的好友张龙发送一封主题为“购书清单”的邮件，邮件内容为：“附件中为购书清单，请查收。”，同时把附件：“购书清单．docx”一起发送给对方，张龙的邮箱地址为zhanglong@126．com。

Mydog,Hero,isn’tafraidofmostthings.Butheisafraidofthevacuumcleaner(真空吸尘器).HealwayshidehimselfwhenMumcleanst

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

我国《建设工程质量管理条例》(中华人民共和国国务院令第279号)规定，()对建设工程的施工质量负责。

女性，25岁。近期腰痛白带多，宫颈重度糜烂，宫颈馀片为炎症。应首选下列哪项处理

关于校对方式的优缺点，说法正确的有()等。

下列思想流派与产生时代对应错误的是()。

中华文明之所以绵延数千年而不绝，中国社会之所以会有超___________结构的历史，就是因为它一直有一套___________的，为多数民众所接受的主流价值观念，即所谓的儒家价值观。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列是一个JavaApplet程序，填空使它的功能为计算数组各元素和的平均值。importjavaapplet.*;importjavaawt.*;publicclassTestvvextendsApplet

窗体上有一个名称为Text1的文本框；一个名称为Timer1的计时器控件，其Interval属性值为5000，Enabled属性值是True。Timer1的事件过程如下：PrirateSubTimer1_Jimer()Smilef

给你的好友张龙发送一封主题为“购书清单”的邮件，邮件内容为：“附件中为购书清单，请查收。”，同时把附件：“购书清单．docx”一起发送给对方，张龙的邮箱地址为zhanglong@126．com。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

中华文明之所以绵延数千年而不绝，中国社会之所以会有超_结构的历史，就是因为它一直有一套_的，为多数民众所接受的主流价值观念，即所谓的儒家价值观。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列是一个JavaApplet程序，填空使它的功能为计算数组各元素和的平均值。importjavaapplet.;importjavaawt.;publicclassTestvvextendsApplet