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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查，并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查，并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-05-10
40
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查，并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制制度
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/m8i2FFFM
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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